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證券代碼：002140 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東華科技 公告編號(hào)：2023-061

半年度報(bào)告摘要

2023

東華工程科技股份有限公司

第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議公告

一、重要提示

本半年度報(bào)告摘要來(lái)自半年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀半年度報(bào)告全文。

所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。

非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)提示

□適用 √不適用

董事會(huì)審議的報(bào)告期普通股利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

□適用 √不適用

公司計(jì)劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤(rùn)分配預(yù)案

□適用 √不適用

二、公司基本情況

1、公司簡(jiǎn)介

2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

□是 √否

3、公司股東數(shù)量及持股情況

單位：股

4、控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

控股股東報(bào)告期內(nèi)變更

□適用 √不適用

公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。

實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更

□適用 √不適用

公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。

5、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

公司報(bào)告期無(wú)優(yōu)先股股東持股情況。

6、在半年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

三、重要事項(xiàng)

公司系國(guó)有控股的大型工程公司。報(bào)告期內(nèi)，公司聚焦“技術(shù)集成、工程承包、投資運(yùn)營(yíng)”三大定位，縱向推進(jìn)“差異化、實(shí)業(yè)化、國(guó)際化”發(fā)展戰(zhàn)略，橫向布局“新材料、新能源、新環(huán)保”產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，拓市場(chǎng)、強(qiáng)管理、穩(wěn)轉(zhuǎn)型、控風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)工作韌勁，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，加快建設(shè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的綜合型工程公司。具體如下：

1、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作

2023年1-6月份，公司累計(jì)簽約工程合同額59.16億元（含全資和控股子公司），同比下降29.81%，其中：簽約工程總承包合同計(jì)54.16億元，同比下降33.51%；簽約咨詢(xún)、設(shè)計(jì)合同計(jì)5.00億元，同比增長(zhǎng)76.68%。簽約國(guó)內(nèi)項(xiàng)目合同計(jì)58.77億元，占合同簽約總額的99.34%；簽約國(guó)外項(xiàng)目合同計(jì)0.39億元，占合同簽約總額的0.66%。公司工程項(xiàng)目主要涉及煤化工、天然氣化工、精細(xì)化工、新能源、環(huán)境治理、基礎(chǔ)設(shè)施等多個(gè)領(lǐng)域，其中：簽約化工類(lèi)項(xiàng)目合同計(jì)41.10億元，占合同簽約總額的69.47%；環(huán)境治理、基礎(chǔ)設(shè)施等非化類(lèi)項(xiàng)目計(jì)18.06億元，占合同簽約總額的30.53%?？傮w上看，由于存在需求恢復(fù)不及預(yù)期、內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力不足等問(wèn)題并出現(xiàn)“三個(gè)雙下降”等狀況，石油化工行業(yè)新增投資動(dòng)能不足，工程建設(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，公司新簽化工類(lèi)EPC訂單有所下降，但設(shè)計(jì)類(lèi)訂單保持增長(zhǎng)，為后續(xù)EPC項(xiàng)目的承攬創(chuàng)造了有利條件。公司切實(shí)把握環(huán)境治理、基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的政策機(jī)遇，非化類(lèi)項(xiàng)目簽約有所增長(zhǎng)。

2、生產(chǎn)管理工作

公司強(qiáng)化提質(zhì)增效，全面推進(jìn)精細(xì)化管理工作。開(kāi)展“工作落實(shí)年”活動(dòng)，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施常態(tài)化的督導(dǎo)檢查并持續(xù)改進(jìn)，推進(jìn)工程項(xiàng)目精細(xì)化管理走深走實(shí)；對(duì)在建總承包項(xiàng)目簽訂目標(biāo)責(zé)任書(shū)，切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目責(zé)任成本管控，并將成本管控向項(xiàng)目報(bào)價(jià)端延伸，提升項(xiàng)目報(bào)價(jià)的精準(zhǔn)度；持續(xù)推進(jìn)集中采購(gòu)和陽(yáng)光采購(gòu)，并探索創(chuàng)新“1+3+N”特色催交檢驗(yàn)?zāi)Ｊ剑瑸轫?xiàng)目正常推進(jìn)提供及時(shí)可靠的物資保障；開(kāi)展“安全生產(chǎn)強(qiáng)化年”和重大事故隱患專(zhuān)項(xiàng)整治工作，增強(qiáng)全員安全意識(shí)，筑牢安全管理前置防線(xiàn)和施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)底線(xiàn)。報(bào)告期內(nèi)，公司（含子分公司）新開(kāi)工項(xiàng)目計(jì)11項(xiàng)，在建總承包項(xiàng)目達(dá)36個(gè)，其中：山西能投生物質(zhì)能綜合利用項(xiàng)目、貴州磷化六氟磷酸鋰項(xiàng)目、貴州開(kāi)磷磷酸濃縮蒸汽余壓利用項(xiàng)目等實(shí)現(xiàn)機(jī)械竣工；安徽六國(guó)化工磷肥項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)中交；歐勵(lì)隆炭黑項(xiàng)目順利產(chǎn)出合格產(chǎn)品；淮北臨渙高純氫項(xiàng)目進(jìn)入試生產(chǎn)階段；云天化紅磷化工硫酸裝置項(xiàng)目試運(yùn)行并通過(guò)性能考核；合肥循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范園第二污水處理廠項(xiàng)目、定遠(yuǎn)鹽化工業(yè)園工業(yè)污水處理廠項(xiàng)目、定遠(yuǎn)鹽化工業(yè)園工業(yè)尾水治理項(xiàng)目等通過(guò)性能考核并進(jìn)入正式運(yùn)營(yíng)階段；中鹽安徽公司瑤海區(qū)老廠區(qū)污染土壤修復(fù)項(xiàng)目工程完工并通過(guò)修復(fù)效果評(píng)估。重大工程項(xiàng)目的順利建設(shè)并投產(chǎn)，進(jìn)一步彰顯公司工程實(shí)力，提升公司工程業(yè)績(jī)。

3、技術(shù)研發(fā)工作

公司持續(xù)推進(jìn)中化學(xué)環(huán)保研究院、“一室一中心”等研發(fā)平臺(tái)建設(shè)工作，圍繞新材料、新能源、新環(huán)保等前沿技術(shù)開(kāi)展攻關(guān)，聚焦“卡脖子”“補(bǔ)短板”關(guān)鍵技術(shù)，著力打造技術(shù)創(chuàng)新策源地，有力促進(jìn)公司拓展新技術(shù)領(lǐng)域和提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

報(bào)告期內(nèi)，公司新立項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目計(jì)13項(xiàng)，在手研發(fā)項(xiàng)目共計(jì)38項(xiàng)，其中：集團(tuán)公司科技專(zhuān)項(xiàng)5項(xiàng)、安徽省重大專(zhuān)項(xiàng)4項(xiàng)、新疆兵團(tuán)揭榜掛帥項(xiàng)目1項(xiàng)；目前已完成開(kāi)發(fā)項(xiàng)目計(jì)21項(xiàng)。公司獲得授權(quán)專(zhuān)利9件，其中：發(fā)明專(zhuān)利4件、實(shí)用新型專(zhuān)利5件。截至2023年6月，公司累計(jì)擁有有效專(zhuān)利163件，其中：PCT專(zhuān)利1件、發(fā)明專(zhuān)利68件、實(shí)用新型專(zhuān)利94件；有效設(shè)計(jì)專(zhuān)有技術(shù)17項(xiàng)。發(fā)明專(zhuān)利“一種焦?fàn)t煤氣補(bǔ)碳轉(zhuǎn)化制乙二醇合成氣工藝”榮獲第二十四屆中國(guó)專(zhuān)利銀獎(jiǎng)。

4、人力資源管理工作

公司深入推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革，打造充滿(mǎn)競(jìng)爭(zhēng)活力的人力資源隊(duì)伍。上半年，公司升版《職業(yè)生涯規(guī)劃管理制度》，結(jié)合人才發(fā)展規(guī)律與業(yè)務(wù)發(fā)展需要，進(jìn)一步完善員工職業(yè)發(fā)展通道、崗位任職資格等內(nèi)容。公司推進(jìn)干部隊(duì)伍建設(shè)，采取民主推薦、多方考察等途徑，選拔了多個(gè)部室行政負(fù)責(zé)人以及多個(gè)黨支部負(fù)責(zé)人，其中“70后”干部1人、“80后”干部8人、“90后”干部2人，一批優(yōu)秀年輕干部隊(duì)伍走上中層領(lǐng)導(dǎo)崗位，激發(fā)了干部隊(duì)伍的活力和斗志。公司堅(jiān)持“人才是第一資源”的方針，多渠道引進(jìn)高端人才。上半年，公司通過(guò)社會(huì)招聘，錄用國(guó)際化人才、實(shí)業(yè)管理人員以及工程項(xiàng)目人員66人，通過(guò)校園招聘接收優(yōu)秀畢業(yè)生80多人。公司全面推行職業(yè)經(jīng)理人制度，與本部及所屬分子公司經(jīng)理層成員簽訂經(jīng)營(yíng)責(zé)任協(xié)議書(shū)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理全覆蓋。

5、重大投資項(xiàng)目建設(shè)情況

公司致力推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，穩(wěn)步拓展實(shí)業(yè)板塊，打造多元化經(jīng)營(yíng)格局。報(bào)告期內(nèi)，公司控股建設(shè)的東華天業(yè)PBAT一期項(xiàng)目完成擴(kuò)鏈改造，已具備6萬(wàn)噸/年P(guān)BAT產(chǎn)能。2023年5月，公司通過(guò)聯(lián)合參與破產(chǎn)重整，取得內(nèi)蒙新材60%的股權(quán)，目前內(nèi)蒙新材30萬(wàn)噸/年乙二醇項(xiàng)目建設(shè)正在穩(wěn)步推進(jìn)之中；該項(xiàng)目投產(chǎn)后，將大幅提升實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)收入在營(yíng)業(yè)收入中的比重，進(jìn)一步夯實(shí)公司“工程+實(shí)業(yè)”的發(fā)展道路，真正實(shí)現(xiàn)“實(shí)業(yè)化”戰(zhàn)略的新突破。

董事長(zhǎng)：李立新

2023年8月29日

證券代碼：002140 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東華科技 公告編號(hào)：2023-059

東華工程科技股份有限公司

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

東華工程科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”“東華科技”）第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議通知于2023年8月19日以電子郵件形式發(fā)出，會(huì)議于2023年8月29日在公司A樓1701會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)；會(huì)議由李立新董事長(zhǎng)主持，會(huì)議應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事9人，公司部分監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席了會(huì)議；會(huì)議的召集、召開(kāi)、表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)以及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)《2023年半年度報(bào)告》及摘要。

表決結(jié)果：有效表決票9票，其中同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2023年半年度報(bào)告全文發(fā)布于2023年8月31日的巨潮資訊網(wǎng)；半年度報(bào)告摘要詳見(jiàn)發(fā)布于2023年8月31日《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-061號(hào)《2023年半年度報(bào)告摘要》。

公司獨(dú)立董事發(fā)表關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)，全文發(fā)布于2023年8月31日的巨潮資訊網(wǎng)。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于在中化工程集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司存款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。

表決結(jié)果：有效表決票7票，其中同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

李立新董事長(zhǎng)因擔(dān)任控股股東化學(xué)工業(yè)第三設(shè)計(jì)院有限公司執(zhí)行董事，王志遠(yuǎn)董事系由實(shí)際控制人中國(guó)化學(xué)工程集團(tuán)有限公司委派，作為關(guān)聯(lián)董事回避表決。

《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》全文發(fā)布于2023年8月31日的巨潮資訊網(wǎng)。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，全文發(fā)布于2023年8月31日的巨潮資訊網(wǎng)。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于2023年上半年募集資金存放和使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。

表決結(jié)果：有效表決票9票，其中同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

詳見(jiàn)發(fā)布于2023年8月31日《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-062號(hào)《關(guān)于2023年上半年募集資金存放和使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。

公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，全文發(fā)布于2023年8月31日的巨潮資訊網(wǎng)。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

表決結(jié)果：有效表決票7票，其中同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。公司宋世杰副董事長(zhǎng)、張立崗董事系由陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司委派，作為關(guān)聯(lián)董事回避表決。

詳見(jiàn)發(fā)布于2023年8月31日《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-063號(hào)《關(guān)于認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)予以事前認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，全文發(fā)布于2023年8月31日的巨潮資訊網(wǎng)。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

公司決定于2023年9月27日召開(kāi)2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議《關(guān)于認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

表決結(jié)果：有效表決票9票，其中同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

詳見(jiàn)發(fā)布于2023年8月31日《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-064號(hào)《關(guān)于召開(kāi)2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)通知的公告》。

三、備查文件

經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的公司七屆三十六次董事會(huì)決議。

特此公告。

東華工程科技股份有限公司董事會(huì)

2023年8月30日

證券代碼：002140 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東華科技 公告編號(hào)：2023-060

東華工程科技股份有限公司

第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

東華工程科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”“東華科技”）第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議通知于2023年8月19日以電子郵件等形式發(fā)出，會(huì)議于2023年8月29日在公司A樓1605會(huì)議室現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席汪毛平主持，應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。會(huì)議的召集、召開(kāi)與表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事書(shū)面記名投票表決，會(huì)議審議通過(guò)以下議案：

（一）審議通過(guò)《2023年半年度報(bào)告》及摘要。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)編制和審核公司2023年半年度報(bào)告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

表決結(jié)果：有效表決票3票，其中同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

半年度報(bào)告全文發(fā)布于2023年8月31日的巨潮資訊網(wǎng)；半年度報(bào)告摘要詳見(jiàn)發(fā)布于2023年8月31日《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-061號(hào)《2023年半年度報(bào)告摘要》。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于在中化工程集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司存款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：財(cái)務(wù)公司系經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)，在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)提供金融服務(wù)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定?！讹L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》客觀反映了財(cái)務(wù)公司組織架構(gòu)、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)行狀況以及資質(zhì)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等情況。財(cái)務(wù)公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系覆蓋了其業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的各層面和各環(huán)節(jié)，形成了規(guī)范的管理體系，能夠預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正運(yùn)營(yíng)過(guò)程可能出現(xiàn)的重要錯(cuò)誤和風(fēng)險(xiǎn)，具有較好的完整性、合規(guī)性及有效性。公司與財(cái)務(wù)公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)目前不存在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

表決結(jié)果：有效表決票2票，其中同意2票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。監(jiān)事會(huì)主席汪毛平兼任控股股東化學(xué)工業(yè)第三設(shè)計(jì)院有限公司監(jiān)事，作為關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避表決。

《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》全文發(fā)布于2023年8月31日的巨潮資訊網(wǎng)。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于2023年上半年募集資金存放和使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。

經(jīng)審核：監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司規(guī)范開(kāi)設(shè)募集資金賬戶(hù)，對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、專(zhuān)款專(zhuān)用。上半年，公司對(duì)募集資金的存放和使用情況均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等政策要求和公司《非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》等規(guī)定。公司不存在募集資金投資項(xiàng)目變更情況，不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。公司募集資金使用狀況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在募集資金違規(guī)使用的情形。

表決結(jié)果：有效表決票3票，其中同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

詳見(jiàn)發(fā)布于2023年8月31日《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-062號(hào)《關(guān)于2023年上半年募集資金存放和使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司根據(jù)法院裁定書(shū)、股東協(xié)議等，按照既定股權(quán)比例認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本，并同步實(shí)繳到位，系履行重整計(jì)劃等約定義務(wù)，推進(jìn)內(nèi)蒙新材乙二醇項(xiàng)目建設(shè)，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。該議案將提交股東大會(huì)審議，實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避表決，審議和表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定。

表決結(jié)果：有效表決票2票，其中同意2票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。公司王鑫監(jiān)事系由陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司委派，作為關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避表決。

詳見(jiàn)發(fā)布于2023年8月31日《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-063號(hào)《關(guān)于認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

三、備查文件

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會(huì)印章的七屆二十七次監(jiān)事會(huì)決議。

特此公告。

東華工程科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年8月30日

證券代碼：002140 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東華科技 公告編號(hào)：2023-062

東華工程科技股份有限公司關(guān)于

2023年上半年募集資金存放和

使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年上半年，東華工程科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”“本公司”“東華科技”）認(rèn)真遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及本公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范存儲(chǔ)、使用和管理募集資金，有序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)工作。募集資金存放和使用情況如下：

一、募集資金基本情況

（一）關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)東華工程科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2413號(hào)）核準(zhǔn)，公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)際發(fā)行普通股163,557,432股，發(fā)行價(jià)格為5.54元/股，共募集資金人民幣906,108,173.28元，扣除承銷(xiāo)費(fèi)用（含稅）人民幣13,341,676.97元，實(shí)際收到募集資金為人民幣892,766,496.31元。本次實(shí)際募集資金凈額考慮發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）及相關(guān)稅費(fèi)人民幣13,705,814.71元后為人民幣892,402,358.57元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2022年11月11日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZG12468號(hào)）。

公司對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度。

（二）2023年上半年募集資金累計(jì)使用金額及期末余額

2023年上半年，本公司使用募集資金具體詳情如下表所示：

截至2023年6月30日，公司募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)余額為10,969.44萬(wàn)元。

二、募集資金存放和管理情況

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司《募集資金使用管理制度》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)管理，募集資金到賬后全部存放于募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)。

2022年11月，本公司及保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司分別與中國(guó)工商銀行股份有限公司合肥城建支行、中國(guó)銀行股份有限公司合肥望江中路支行、招商銀行股份有限公司合肥政務(wù)區(qū)支行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；本公司及控股子公司東至東華水務(wù)有限責(zé)任公司、中金公司與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司合肥城南支行簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與深圳證券交易所《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。截至 2023年6月30日，協(xié)議各方均按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

截至2023年6月30日，非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金存儲(chǔ)情況如下：

三、2023年上半年募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

本公司2023年上半年關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金實(shí)際使用情況詳見(jiàn)附件《2023年上半年關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》。

（二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況

本公司不存在集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。

（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

2022年度，經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、 第七屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)，公司使用募集資金置換公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資金額161,400,074.62元及公司已用自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用計(jì)471,698.11元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《東華工程科技股份有限公司募集資金置換專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2022]第 ZG12551號(hào)）予以鑒證。

2023年上半年，公司未發(fā)生使用募集資金置換情形。

（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

本公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

（五）用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

2022年度，經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò)，公司使用暫時(shí)閑置募集資金51,000.00萬(wàn)元人民幣購(gòu)買(mǎi)了招商銀行股份有限公司合肥分行“智能通知存款”產(chǎn)品。

具體情況如下：

該產(chǎn)品投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定，單個(gè)投資產(chǎn)品的期限不超過(guò)12個(gè)月，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。

截至2023年6月30日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的款項(xiàng)余額為8,632.98萬(wàn)元（含利息），所產(chǎn)生的利息為332.69萬(wàn)元。

（六）結(jié)余募集資金使用情況

本公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目結(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資金投資項(xiàng)目。

（七）超募資金使用情況

本公司不存在超募資金使用的情況。

（八）尚未使用的募集資金用途及去向

截至2023年6月30日，公司尚未使用募集資金人民幣109,694,444.57元，均存放于募集資金專(zhuān)戶(hù)。

（九）募集資金使用的其他情況

截至2023年6月30日，公司不存在非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的其他使用情況。

四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

報(bào)告期內(nèi)，本公司不存在變更非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

本公司募集資金使用狀況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。

六、獨(dú)立董事關(guān)于募集資存放和使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)

經(jīng)審查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司2023年上半年募集資金存放與使用的實(shí)際情況和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告披露的情況相一致，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放與使用等相關(guān)政策和公司《募集資金管理制度》等規(guī)定，公司不存在募集資金存放與使用違規(guī)的情形。公司2022年度使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，截至2023年6月30日，該款項(xiàng)余額為8632.98萬(wàn)元。公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸；不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變募集資金投向和損害股東利益的情況。我們同意將該專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告提交公司七屆三十六次董事會(huì)審議

七、監(jiān)事會(huì)關(guān)于募集資存放和使用情況的意見(jiàn)

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司規(guī)范開(kāi)設(shè)募集資金賬戶(hù)，對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、專(zhuān)款專(zhuān)用。上半年，公司對(duì)募集資金的存放和使用情況均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等政策要求和公司《非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》等規(guī)定。公司不存在募集資金投資項(xiàng)目變更情況，不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。公司募集資金使用狀況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在募集資金違規(guī)使用的情形。

附件：2023年上半年關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表。

特此公告。

東華工程科技股份有限公司董事會(huì)

2023年8月30日

附件：

2023年上半年關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表

單位： 人民幣萬(wàn)元

注1：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。

注2：“半年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

證券代碼：002140 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東華科技 公告編號(hào)：2023-064

東華工程科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)

2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)通知的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)東華工程科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”“本公司”“東華科技”）第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議，現(xiàn)定于2023年9月27日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票方式召開(kāi)公司2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，具體事項(xiàng)如下：

一、會(huì)議基本情況

（一）股東大會(huì)屆次：2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）召集人：本公司董事會(huì)

（三）會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性：本次股東大會(huì)依據(jù)第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議而召開(kāi)；本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合有關(guān)法律法規(guī)、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則和本公司《章程》等規(guī)定。

（四）召開(kāi)時(shí)間：

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議開(kāi)始時(shí)間：2023年9月27日（星期三）15:30

網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年9月27日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2023年9月27日9:15-15:00。

（五）召開(kāi)方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

（六）股權(quán)登記日：2023年9月21日（星期四）

（七）出席對(duì)象：

1.在股權(quán)登記日持有本公司股份的全體股東或其代理人。

截至2023年9月21日（星期四）下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

本公司股東陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司作為關(guān)聯(lián)方在本次股東大會(huì)上對(duì)關(guān)聯(lián)交易議案回避表決，詳見(jiàn)發(fā)布于2023年8月31日的《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-059號(hào)《第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議公告》。同時(shí)，上述關(guān)聯(lián)股東不接受其他股東的投票委托。

2.本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

3.本公司聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師等。

（八）會(huì)議地點(diǎn)：本公司A樓302會(huì)議室（安徽省合肥市包河區(qū)望江東路70號(hào)）

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

表一：本次股東大會(huì)提案編碼表

該議案為普通決議議案，由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)；

該議案業(yè)經(jīng)本公司第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)本公司于2023年8月31日發(fā)布在《證券時(shí)報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的東華科技2023-063號(hào)《關(guān)于認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

上述議案屬于影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)，公司將對(duì)中小投資者（指除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決實(shí)行單獨(dú)計(jì)票，單獨(dú)計(jì)票結(jié)果將公開(kāi)披露。

陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司作為關(guān)聯(lián)股東對(duì)該議案回避表決。

三、會(huì)議登記方法

1.登記方式：

自然人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)持本人身份證、股東賬戶(hù)卡等股權(quán)證明辦理登記；自然人股東委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)持本人身份證、授權(quán)委托書(shū)、委托人股東賬戶(hù)卡、委托人身份證。

法人股股東的法定代表人親自出席會(huì)議的，應(yīng)持本人身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶(hù)卡辦理登記；法人股股東委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)持代理人身份證、法人授權(quán)委托書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶(hù)卡辦理登記。

異地股東可用傳真或信函方式登記，并應(yīng)在2023年9月26日下午17：00點(diǎn)前以傳真或信函送達(dá)本公司；以傳真方式登記的股東，在出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)應(yīng)提交上述材料的原件。本公司不辦理電話(huà)登記。

2.登記地點(diǎn)：安徽省合肥市望江東路70號(hào)公司A樓1607室

通訊地址：安徽省合肥市望江東路70號(hào)（郵編：230024）

信函登記地址：董事會(huì)辦公室，注明“臨時(shí)股東大會(huì)”字樣

傳真號(hào)碼：0551-63631706

3.登記時(shí)間：2023年9月25日、26日（9:00-17:00）

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的投票程序其他事項(xiàng)

本次股東大會(huì)提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，股東可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見(jiàn)附件一。

五、其他事項(xiàng)

1.會(huì)議聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：安徽省合肥市望江東路 70 號(hào)（郵編：230024）

聯(lián) 系 人：余偉勝、孫政

聯(lián)系電話(huà)：0551-63628083、0551-63626768、13856002499

傳真號(hào)碼：0551-63631706

2.會(huì)議時(shí)間預(yù)計(jì)半天，出席會(huì)議人員食宿、交通費(fèi)用自理。

3.網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)異常情況的處理方式

網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股

東大會(huì)的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。

六、備查文件

1.本公司第七屆董事會(huì)第三十六次決議等；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告

附件一：參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

附件二：授權(quán)委托書(shū)

東華工程科技股份有限公司董事會(huì)

2023年8月30日

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，股東可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

（一）投票代碼：362140；投票簡(jiǎn)稱(chēng)：東華投票

（二）填報(bào)表決意見(jiàn)或選舉票數(shù)

對(duì)于非累積投票提案，填報(bào)表決意見(jiàn)：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

本次股東大會(huì)未設(shè)置總議案。

二、通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1.投票時(shí)間：2023年9月27日的交易時(shí)間，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股東可以登錄證券公司交易客戶(hù)端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。

三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序

1．互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為2023年9月27日上午9:15，結(jié)束時(shí)間為2023年9月27日下午3:00。

2.股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書(shū)，可登錄網(wǎng)址http ：//wltp.cninfo.com.cn 的互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件二：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

本人/本單位作為東華工程科技股份有限公司的股東，茲全權(quán)委托 先生（女士）代表本人/本單位出席公司2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，并對(duì)本次會(huì)議議案行使如下表決權(quán)。本人/本單位對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)中未作具體指示的，受托人有權(quán)/無(wú)權(quán)按照自己的意思進(jìn)行表決。

本人/本單位對(duì)本次會(huì)議相關(guān)議案的表決意見(jiàn)如下：

委托人（簽字）： 代理人（簽字）：

委托人身份證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）號(hào)碼： 代理人身份證號(hào)碼：

委托人持股數(shù)量：

委托人持股性質(zhì)

委托人股東賬號(hào)：

委托書(shū)有效期限：

委托日期：

說(shuō)明：授權(quán)委托書(shū)剪報(bào)、復(fù)印或按上述格式自行制作均有效；委托人為法人的，須加蓋單位公章。

證券代碼：002140 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東華科技 公告編號(hào)：2023-063

東華工程科技股份有限公司關(guān)于認(rèn)繳

控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限

責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.根據(jù)東華工程科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”“本公司”“東華科技”）與陜煤集團(tuán)榆林化學(xué)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“榆林化學(xué)”）簽訂的《股東協(xié)議》，內(nèi)蒙古康乃爾化學(xué)工業(yè)有限公司（現(xiàn)已更名為“中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司”，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“內(nèi)蒙新材”或“內(nèi)蒙古康乃爾”）注冊(cè)資本將由200,000萬(wàn)元變更為100,000萬(wàn)元。

2.在參與內(nèi)蒙古康乃爾破產(chǎn)重整過(guò)程中，根據(jù)《內(nèi)蒙古康乃爾化學(xué)工業(yè)有限公司重整計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《重整計(jì)劃》”）、內(nèi)蒙古自治區(qū)通遼市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“通遼中院”）作出的《民事裁定書(shū)》（【2022】?jī)?nèi)05破4號(hào)之二）等，本公司與榆林化學(xué)共應(yīng)向內(nèi)蒙古康乃爾重整管理人支付重整投資款31,827.4672萬(wàn)元（不含本公司作為留債處理的107,172.5328萬(wàn)元），其中：本公司按股權(quán)比例應(yīng)支付19,096.4803萬(wàn)元（分三期支付，已支付13,500萬(wàn)元），榆林化學(xué)按股權(quán)比例應(yīng)支付12,730.9869萬(wàn)元（分三期支付，已支付9,000萬(wàn)元）。上述重整投資款計(jì)入本公司、榆林化學(xué)所認(rèn)繳內(nèi)蒙新材的注冊(cè)資本。

3.本公司、榆林化學(xué)參與破產(chǎn)重整事項(xiàng)詳見(jiàn)本公司發(fā)布于《證券時(shí)報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)上的東華科技2023-003號(hào)、2023-021號(hào)、2023-042號(hào)、2023-047號(hào)等公告。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

1.本公司與榆林化學(xué)簽訂《股東協(xié)議》，雙方通過(guò)參與破產(chǎn)重整投資的方式取得內(nèi)蒙新材100%的股權(quán)，并投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)乙二醇系列高端化學(xué)品項(xiàng)目。內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本為100,000萬(wàn)元人民幣，本公司按60%的持股比例認(rèn)繳60,000萬(wàn)元（含重整投資款19,096.4803萬(wàn)元），榆林化學(xué)按40%的持股比例認(rèn)繳40,000萬(wàn)元（含重整投資款12,730.9869萬(wàn)元）。

2.榆林化學(xué)系陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陜煤集團(tuán)”）的全資子公司；陜煤集團(tuán)現(xiàn)持有本公司20.79%的股份。本公司與榆林化學(xué)構(gòu)成《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第（三）項(xiàng)“持有上市公司5%以上股份的法人（或者其他組織）及其一致行動(dòng)人”所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，本公司與榆林化學(xué)根據(jù)《股東協(xié)議》共同認(rèn)繳內(nèi)蒙新材的注冊(cè)資本事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

3.該關(guān)聯(lián)交易尚需獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)。本公司將召開(kāi)2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)予以審議。屆時(shí)本公司股東陜煤集團(tuán)作為關(guān)聯(lián)股東對(duì)該關(guān)聯(lián)交易議案回避表決。

4.本公司與榆林化學(xué)簽訂《股東協(xié)議》，認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本事項(xiàng)，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組和重組上市；內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本的變更及認(rèn)繳事項(xiàng)應(yīng)在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)辦理工商變更登記。

二、關(guān)聯(lián)方基本情況

（一）榆林化學(xué)及主要股東情況

榆林化學(xué)成立于2017年12月，企業(yè)類(lèi)型為其他有限責(zé)任公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91610800MA708M1D63，法定代表人為王會(huì)民先生，注冊(cè)資本為1,204,800萬(wàn)元人民幣，注冊(cè)地在陜西省榆林市榆神工業(yè)區(qū)清水工業(yè)園匯源大道1號(hào)，主要從事煤制活性炭及其他煤炭加工、基礎(chǔ)化學(xué)原料制造，化工產(chǎn)品生產(chǎn)、專(zhuān)用化學(xué)產(chǎn)品制造、碳減排、碳轉(zhuǎn)化、碳捕捉、碳封存技術(shù)研發(fā)等業(yè)務(wù)。

榆林化學(xué)系陜煤集團(tuán)的全資子公司。陜煤集團(tuán)隸屬于陜西省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，系國(guó)有特大型能源化工企業(yè)和陜西省能源化工產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)，是陜西省煤炭大基地開(kāi)發(fā)建設(shè)的主體。

（二）榆林化學(xué)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

榆林化學(xué)主要負(fù)責(zé)陜煤集團(tuán)“煤炭分質(zhì)利用制化工新材料示范項(xiàng)目”的規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。截至2022年12月31日，榆林化學(xué)總資產(chǎn)3,077,858.62萬(wàn)元，凈資產(chǎn)869,527.04萬(wàn)元；2022年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入107,041.17萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-211,110.51萬(wàn)元。截至2023年6月30日，榆林化學(xué)總資產(chǎn)3,138,463.83萬(wàn)元，凈資產(chǎn)951,788.49萬(wàn)元；2023年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 372,251.75萬(wàn)元，凈利潤(rùn)74,148.83萬(wàn)元（未經(jīng)審計(jì)）。

（三）構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明

陜煤集團(tuán)現(xiàn)持有本公司20.79%的股份。本公司與榆林化學(xué)構(gòu)成《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第（三）項(xiàng)“持有上市公司5%以上股份的法人（或者其他組織）及其一致行動(dòng)人”所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（四）其他情況

通過(guò)信用中國(guó)網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）以及國(guó)家發(fā)改委和財(cái)政部網(wǎng)站等途徑查詢(xún)，陜煤集團(tuán)、榆林化學(xué)均不為失信被執(zhí)行人。

三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的的基本情況

（一）內(nèi)蒙新材基本情況

根據(jù)通遼中院《民事裁定書(shū)》及《重整計(jì)劃》，2023年5月，本公司和榆林化學(xué)取得內(nèi)蒙古康乃爾100%的股權(quán)。2023年7月，內(nèi)蒙古康乃爾更名為內(nèi)蒙新材。

內(nèi)蒙新材成立于2010年11月，法定代表人現(xiàn)為馬恒平先生，企業(yè)類(lèi)型為其他有限責(zé)任公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為911505265641666715，注冊(cè)資本為200,000萬(wàn)元（本次變更后為100,000萬(wàn)元），注冊(cè)地在內(nèi)蒙古自治區(qū)通遼市扎魯特旗魯北鎮(zhèn)黃山街中段，主要從事合成材料制造、基礎(chǔ)化學(xué)原料制造、生物基材料制造、電子專(zhuān)用材料制造，合成材料銷(xiāo)售、化肥銷(xiāo)售、電子專(zhuān)用材料銷(xiāo)售、化工產(chǎn)品銷(xiāo)售，肥料生產(chǎn)等。

根據(jù)內(nèi)蒙古諗達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具《內(nèi)蒙古康乃爾化學(xué)工業(yè)有限公司審計(jì)報(bào)告》，內(nèi)蒙古康乃爾在基準(zhǔn)日2022年9月30日時(shí)的資產(chǎn)賬面價(jià)值審定值為458,918.90萬(wàn)元，負(fù)債賬面價(jià)值審定值為314,148.66萬(wàn)元，所有者權(quán)益賬面值審定值為144,770.24萬(wàn)元。此次審計(jì)僅按照企業(yè)賬面價(jià)值進(jìn)行審計(jì)調(diào)整，未考慮往來(lái)賬款的壞賬準(zhǔn)備與長(zhǎng)期閑置而造成的資產(chǎn)減值。自上述基準(zhǔn)日以來(lái)，內(nèi)蒙古康乃爾處于破產(chǎn)重整期，且本公司、榆林化學(xué)僅向內(nèi)蒙古康乃爾管理人支付重整投資款，未向內(nèi)蒙新材出資。

內(nèi)蒙新材不存在為他人提供擔(dān)保、財(cái)務(wù)資助等情況。

（二）內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本變更

通遼中院（2022）內(nèi)05破4號(hào)《民事裁定書(shū)》《重整計(jì)劃》等確定，內(nèi)蒙古康乃爾由于資不抵債進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，富德生命人壽保險(xiǎn)有限公司等原所有股東方的權(quán)益均調(diào)整為零。目前，內(nèi)蒙新材企業(yè)信用登記中注冊(cè)資本顯示為20億元。本公司與榆林化學(xué)簽訂的《股東協(xié)議》約定內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本為100,000萬(wàn)元，同時(shí)根據(jù)項(xiàng)目所在地扎魯特旗市場(chǎng)監(jiān)督管理局的建議，本次計(jì)劃將內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本直接變更為100,000萬(wàn)元，由本公司與榆林化學(xué)分別認(rèn)繳出資60,000萬(wàn)元和40,000萬(wàn)元，可有效縮短工商注冊(cè)變更行政審批的時(shí)間，有助于項(xiàng)目投資盡快到位，保障乙二醇項(xiàng)目施工進(jìn)度，確保在2023年12月31日前產(chǎn)出合格乙二醇產(chǎn)品。

（三）乙二醇項(xiàng)目建設(shè)情況

本公司、榆林化學(xué)對(duì)內(nèi)蒙新材的認(rèn)繳出資，將分別用于支付重整投資款31,827.4672萬(wàn)元，以及內(nèi)蒙新材30萬(wàn)噸/年煤制乙二醇項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)。

內(nèi)蒙新材30萬(wàn)噸/年煤制乙二醇項(xiàng)目于2014年啟動(dòng)建設(shè)，本公司作為總承包，承擔(dān)該項(xiàng)目的EPC/交鑰匙工程總承包工作。由于資金問(wèn)題，該項(xiàng)目工程建設(shè)于2016年底暫停。

在參與內(nèi)蒙古康乃爾破產(chǎn)重整過(guò)程中，本公司著手籌備該項(xiàng)目的重啟續(xù)建工作。目前，該項(xiàng)目已取得建設(shè)所需的各項(xiàng)行政許可，續(xù)建工作正在進(jìn)行中，預(yù)計(jì)于2023年底前建成投產(chǎn)，即該項(xiàng)目裝置打通流程，產(chǎn)出合格的乙二醇產(chǎn)品。本公司在乙二醇產(chǎn)品工程領(lǐng)域具有明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，以設(shè)計(jì)、總承包等方式承建的乙二醇裝置產(chǎn)能累計(jì)達(dá)1000萬(wàn)噸/年以上。本公司作為總承包商續(xù)建該項(xiàng)目，可按計(jì)劃向內(nèi)蒙新材交付合格的工程裝置，確保實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)達(dá)產(chǎn)。依據(jù)項(xiàng)目可研報(bào)告，乙二醇項(xiàng)目投產(chǎn)后可實(shí)現(xiàn)年均營(yíng)業(yè)收入14.25億元，年均銷(xiāo)售利潤(rùn)2.36億元，項(xiàng)目全部投資內(nèi)部收益率（稅前）12.37%，投資回收期（稅后）8.42年，資本金內(nèi)部收益率（稅后）15.51%。

（四）內(nèi)蒙新材（本次變更后）基本情況

1.本次變更后，內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本為100,000萬(wàn)元，其中：本公司持股比例為60%，榆林化學(xué)持股比例為40%。上述認(rèn)繳注冊(cè)資本將根據(jù)《民事裁定書(shū)》《重整計(jì)劃》《股東協(xié)議》等規(guī)定逐步實(shí)繳到位。

2.內(nèi)蒙新材的治理結(jié)構(gòu)等情況符合《股東協(xié)議》規(guī)定。

四、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

本次關(guān)聯(lián)交易系本公司和榆林化學(xué)按《內(nèi)蒙古康乃爾化學(xué)工業(yè)有限公司重整計(jì)劃》、通遼中院《民事裁定書(shū)》以及雙方簽訂的《股東協(xié)議》所規(guī)定的股權(quán)比例認(rèn)繳內(nèi)蒙新材的注冊(cè)資本。

五、《股東協(xié)議》主要內(nèi)容

1.為尋求合作發(fā)展，本公司聯(lián)合榆林化學(xué)通過(guò)參與破產(chǎn)重整投資的方式取得內(nèi)蒙新材100%股權(quán)，并投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)乙二醇系列高端化學(xué)品項(xiàng)目。

2.內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本為人民幣100,000萬(wàn)元；其中：本公司出資60%，榆林化學(xué)出資40%。

3.內(nèi)蒙新材設(shè)黨支部，黨支部書(shū)記、董事長(zhǎng)原則上由一人擔(dān)任；支部職數(shù)按本公司黨委批復(fù)設(shè)置，經(jīng)選舉產(chǎn)生。

4.內(nèi)蒙新材設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)由5名董事組成，本公司提名3人，榆林化學(xué)提名2人，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1名，為法定代表人，由本公司提名，并經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)決定聘任高管及決定其報(bào)酬事項(xiàng)，審議批準(zhǔn)股東會(huì)權(quán)限之外的重大資產(chǎn)處置（購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)處置除外）、對(duì)外擔(dān)保、捐贈(zèng)以及融資事項(xiàng)，審議批準(zhǔn)委托理財(cái)、資產(chǎn)核銷(xiāo)、資產(chǎn)減值、對(duì)賭協(xié)議、債務(wù)重組協(xié)議、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)必需經(jīng)全體董事三分之二比例以上同意方為有效，其他事項(xiàng)必需經(jīng)全體董事二分之一比例以同意方為有效。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，本公司提名股東監(jiān)事1人，榆林化學(xué)提名股東監(jiān)事1人，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生；另1名監(jiān)事為職工代表，由本公司提名并經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，由榆林化學(xué)提名，并經(jīng)體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

5.內(nèi)蒙新材實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，設(shè)總經(jīng)理1名，由榆林化學(xué)提名推薦，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，在董事會(huì)休會(huì)期間向董事長(zhǎng)匯報(bào)工作。設(shè)副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員若干名，副總經(jīng)理1名由本公司提名推薦，副總經(jīng)理1名由榆林化學(xué)提名推薦（負(fù)責(zé)分管公司產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)），董事會(huì)聘任或解聘。財(cái)務(wù)總監(jiān)由本公司提名，董事會(huì)聘任或解聘。財(cái)務(wù)經(jīng)理由榆林化學(xué)提名，總經(jīng)理聘任或解聘。

6.榆林化學(xué)統(tǒng)籌管理內(nèi)蒙新材產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，協(xié)助內(nèi)蒙新材進(jìn)行市場(chǎng)和客戶(hù)開(kāi)拓及維護(hù)。

7.本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人或其授權(quán)代表，或執(zhí)行事務(wù)合伙人授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日生效。

六、涉及關(guān)聯(lián)交易的其他安排

本次本公司、榆林化學(xué)認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本，以及內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本的變更事項(xiàng)，不涉及其他人員安置、土地租賃等情況；不產(chǎn)生新的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；不存在導(dǎo)致人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的不分開(kāi)、不獨(dú)立情況；也不存在本公司高層管理人員人事變動(dòng)等情形。

七、關(guān)聯(lián)交易目的、存在的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)公司的影響

本次本公司、榆林化學(xué)認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本，旨在為內(nèi)蒙新材乙二醇項(xiàng)目提供建設(shè)、運(yùn)營(yíng)資金，以按計(jì)劃推進(jìn)乙二醇建設(shè)，符合本公司實(shí)業(yè)發(fā)展要求。

（一）關(guān)聯(lián)交易目的

1.有利于推進(jìn)乙二醇建設(shè)。根據(jù)通遼中院《民事裁定書(shū)》及《重整計(jì)劃》，內(nèi)蒙新材30萬(wàn)噸/年乙二醇裝置應(yīng)在2023年底前建成投產(chǎn)，目前項(xiàng)目建設(shè)正在全面開(kāi)展之中。按照乙二醇項(xiàng)目《續(xù)建投產(chǎn)方案》，項(xiàng)目續(xù)建總投資不高于33.15億元（計(jì)入債務(wù)清償總額10.72億元后）。本次本公司、榆林化學(xué)認(rèn)繳出資，可推動(dòng)項(xiàng)目銀行融資和工程建設(shè)，以保證按計(jì)劃建成投產(chǎn)。

2.有利于夯實(shí)本公司實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)。本公司在“十四五”規(guī)劃中明確提出“實(shí)業(yè)化”發(fā)展戰(zhàn)略，積極布局高端化學(xué)新材料業(yè)務(wù)。該項(xiàng)目建成投入運(yùn)營(yíng)，可有效提升本公司實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模。同時(shí)，本公司可以此生產(chǎn)基地為平臺(tái)，開(kāi)展乙二醇及下游產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)，形成并鞏固在乙二醇產(chǎn)業(yè)鏈上的工程和實(shí)業(yè)優(yōu)勢(shì)。

（二）存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.資源供給風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目系30萬(wàn)噸/年煤制乙二醇，主要生產(chǎn)原料為煤炭。煤炭供給及價(jià)格對(duì)該項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性將產(chǎn)生較大影響。項(xiàng)目所在地政府已書(shū)面承諾提供煤炭供給保障，內(nèi)蒙新材可以較為優(yōu)惠的價(jià)格獲取項(xiàng)目生產(chǎn)所需煤炭長(zhǎng)期穩(wěn)定的供給。因此，本項(xiàng)目資源供給風(fēng)險(xiǎn)較小，且可降低生產(chǎn)采購(gòu)成本。

2.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。乙二醇系大宗化工產(chǎn)品，主要用于生產(chǎn)聚酯樹(shù)脂、聚酯纖維等，目前產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為充分。本公司在煤制乙二醇工程領(lǐng)域擁有領(lǐng)先的技術(shù)和業(yè)績(jī)優(yōu)質(zhì)，作為總承包商承擔(dān)該項(xiàng)目的續(xù)建工作，可保證該項(xiàng)目裝置按計(jì)劃建成，運(yùn)行穩(wěn)定并產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，同時(shí)將在后續(xù)運(yùn)營(yíng)中不斷優(yōu)化工藝技術(shù)以實(shí)現(xiàn)降本增效。榆林化學(xué)將統(tǒng)籌管理內(nèi)蒙新材產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，協(xié)助內(nèi)蒙新材進(jìn)行市場(chǎng)和客戶(hù)開(kāi)拓及維護(hù)；依托榆林化學(xué)豐富的生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和成熟的產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道，有利于提高內(nèi)蒙新材乙二醇產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平。

3.項(xiàng)目資金風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)目續(xù)建投資較大，項(xiàng)目公司注冊(cè)資金為10億元，存在一定的資金壓力。內(nèi)蒙新材依托股東方的優(yōu)質(zhì)資源和良好信譽(yù)，已與多家金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展融資洽談并初步達(dá)成意向，可解決項(xiàng)目續(xù)建所需的資金。

（三）影響分析

本次公司以自有資金出資，不會(huì)對(duì)本公司資金狀況等產(chǎn)生影響，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。

本次認(rèn)繳出資對(duì)公司2023年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果不構(gòu)成直接影響。

八、2023年1月1日至披露日與榆林化學(xué)等關(guān)聯(lián)方累計(jì)已發(fā)生的各類(lèi)關(guān)聯(lián)交易情況

1.與榆林化學(xué)等關(guān)聯(lián)方累計(jì)簽約的工程合同

2023年1月1日至披露日，本公司與榆林化學(xué)等關(guān)聯(lián)方累計(jì)簽約咨詢(xún)、設(shè)計(jì)、總承包等工程合同6項(xiàng)，合同金額合計(jì)11.2462億元。

2.向榆林化學(xué)等關(guān)聯(lián)方提供工程勞務(wù)實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入

2023年1月1日至披露日，本公司向榆林化學(xué)等關(guān)聯(lián)方提供工程勞務(wù)實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入合計(jì)0.4034億元。

上述關(guān)聯(lián)交易不包括本公司與榆林化學(xué)組成聯(lián)合體參與內(nèi)蒙古康乃爾破產(chǎn)重組事項(xiàng)所支付的重整投資款項(xiàng)。

九、監(jiān)事會(huì)關(guān)于認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本的審議情況

2023年8月29日，公司召開(kāi)七屆二十七次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司根據(jù)法院裁定書(shū)、股東協(xié)議等，按照既定股權(quán)比例認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本，并同步實(shí)繳到位，系履行重整計(jì)劃等約定義務(wù)，推進(jìn)內(nèi)蒙新材乙二醇項(xiàng)目建設(shè)，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。該議案將提交股東大會(huì)審議，實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避表決，審議和表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定。

十、獨(dú)立董事關(guān)于認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)

本公司三位獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行事前審查，基于獨(dú)立客觀判斷的立場(chǎng)，發(fā)表事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)如下：

公司根據(jù)法院裁定書(shū)、股東協(xié)議等認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本，系履行重整計(jì)劃等約定義務(wù)，推進(jìn)內(nèi)蒙新材乙二醇項(xiàng)目建設(shè)。公司與榆林化學(xué)按照股東協(xié)議規(guī)定的股權(quán)比例，認(rèn)繳內(nèi)蒙新材注冊(cè)資本，并將同步實(shí)繳到位，不損害公司利益及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益。公司將以自有資金出資，不會(huì)對(duì)公司資金狀況等產(chǎn)生影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司將認(rèn)繳注冊(cè)資本事項(xiàng)分別提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議，實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避表決，審議和表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定。

十一、保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司發(fā)表的核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司認(rèn)為：

1.公司本次認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議及公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事予以回避表決，公司獨(dú)立董事已對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。本次關(guān)聯(lián)交易尚需獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)，公司將召開(kāi)股東大會(huì)予以審議，屆時(shí)公司股東陜煤集團(tuán)作為關(guān)聯(lián)股東對(duì)該關(guān)聯(lián)交易議案回避表決。本次關(guān)聯(lián)交易決策程序合法合規(guī)；

2.本次關(guān)聯(lián)交易的信息披露合法合規(guī)；

3.本次關(guān)聯(lián)交易符合公正、公平、公開(kāi)的原則，不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送的情形，不會(huì)對(duì)上市公司未來(lái)持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，不存在損害中小股東利益的情形。

綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于東華科技本次認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議。

十二、備查文件

1.東華科技七屆三十六次董事會(huì)決議；

2.東華科技七屆二十七次監(jiān)事會(huì)決議；

3.東華科技獨(dú)立董事關(guān)于認(rèn)繳控股子公司中化學(xué)（內(nèi)蒙古）新材料有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)；

4.保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司發(fā)表的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)；

5.東華科技與榆林化學(xué)簽訂的《股東協(xié)議》；

6.東華科技關(guān)聯(lián)交易情況概述表；

7.東華科技交易情況概述表。

特此公告。

東華工程科技股份有限公司董事會(huì)

2023年8月30日

本版導(dǎo)讀

東華工程科技股份有限公司2023半年度報(bào)告摘要 2023-08-31