一、重要提示

本半年度報(bào)告摘要來(lái)自半年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀半年度報(bào)告全文。

所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。

非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)提示

□適用 √不適用

董事會(huì)審議的報(bào)告期普通股利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

□適用 √不適用

公司計(jì)劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

展開(kāi)全文

董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤(rùn)分配預(yù)案

□適用 √不適用

二、公司基本情況

1、公司簡(jiǎn)介

2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

□是 √否

注：

1、公司第一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入和毛利分別較上年同期下降17.64%和14.89%；公司第二季度的經(jīng)營(yíng)扭轉(zhuǎn)了第一季度業(yè)績(jī)下滑的不利局面，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入49.54億元，較上年同期增長(zhǎng)9.68%，環(huán)比增長(zhǎng)71.56%；實(shí)現(xiàn)毛利19.38億元，較上年同期增長(zhǎng)7.80%，環(huán)比增長(zhǎng)60.21%；此外，公司第二季度完成經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~1.40億元，較去年同期增加5.75億元。

2、報(bào)告期內(nèi)，公司在第一季度業(yè)績(jī)下滑以及基于自主可控認(rèn)知大模型的研發(fā)投入加大的背景下，第二季度實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)、扣非凈利潤(rùn)、現(xiàn)金流均為正，且歸母凈利潤(rùn)和現(xiàn)金流均超過(guò)1億元。公司上半年歸母凈利潤(rùn)7,357.20萬(wàn)元，較上年同期減少2.05億元；扣非凈利潤(rùn)為-3.04億元，較上年同期減少5.83億元。主要原因系公司應(yīng)對(duì)美國(guó)極限施壓，在核心技術(shù)自主可控和產(chǎn)業(yè)鏈可控等方面堅(jiān)定投入的同時(shí)，積極搶抓通用人工智能的歷史新機(jī)遇，加大通用人工智能認(rèn)知大模型的戰(zhàn)略投入。盡管上述攻關(guān)投入一定程度上影響了當(dāng)期利潤(rùn)，但公司在核心技術(shù)自主可控方面所構(gòu)建的全新能力，以及在邁向通用人工智能的認(rèn)知大模型方面取得的最新進(jìn)展，為公司在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)和難得的先發(fā)優(yōu)勢(shì)：一方面使公司在人工智能賦能教育醫(yī)療等民生事業(yè)、賦能千行百業(yè)的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型過(guò)程中強(qiáng)化了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也為公司在人工智能時(shí)代打造每個(gè)人的AI助手、開(kāi)拓更廣闊的C端消費(fèi)產(chǎn)品市場(chǎng)帶來(lái)全新機(jī)會(huì)。

詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)《2023年半年度報(bào)告》第三節(jié)“管理層討論與分析”之“三、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析”。

3、公司股東數(shù)量及持股情況

單位：股

4、控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

控股股東報(bào)告期內(nèi)變更

□適用 √不適用

公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。

實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更

□適用 √不適用

公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。

5、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□適用 √不適用

公司報(bào)告期無(wú)優(yōu)先股股東持股情況。

6、在半年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

三、重要事項(xiàng)

1、訊飛星火認(rèn)知大模型

科大訊飛多年來(lái)積累了認(rèn)知智能大模型綜合研發(fā)實(shí)力、持續(xù)關(guān)鍵技術(shù)突破和創(chuàng)新能力。2022年12月，科大訊飛啟動(dòng)了“1+N認(rèn)知智能大模型技術(shù)及應(yīng)用”專項(xiàng)攻關(guān)，其中“1”指的是通用認(rèn)知智能大模型平臺(tái)，“N”指的是將認(rèn)知智能大模型技術(shù)應(yīng)用在教育、醫(yī)療、汽車、辦公、工業(yè)、智能硬件等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，并形成獨(dú)具優(yōu)勢(shì)的行業(yè)專用模型。訊飛星火認(rèn)知大模型擁有跨領(lǐng)域的知識(shí)和語(yǔ)言理解能力，能夠基于自然對(duì)話方式理解與執(zhí)行任務(wù)，從海量數(shù)據(jù)和大規(guī)模知識(shí)中持續(xù)進(jìn)化，實(shí)現(xiàn)從提出、規(guī)劃到解決問(wèn)題的全流程閉環(huán)。

訊飛星火認(rèn)知大模型在國(guó)內(nèi)認(rèn)知大模型研發(fā)中處于技術(shù)前列，并率先實(shí)現(xiàn)了在教育、醫(yī)療、汽車、辦公、工業(yè)、智能硬件等多個(gè)行業(yè)的深度應(yīng)用。同時(shí)，訊飛星火認(rèn)知大模型推動(dòng)了科大訊飛開(kāi)發(fā)者生態(tài)的蓬勃發(fā)展，5月6日星火大模型發(fā)布后，訊飛人工智能開(kāi)放平臺(tái)的開(kāi)發(fā)者團(tuán)隊(duì)數(shù)量在兩個(gè)月內(nèi)增加85萬(wàn)，更多有創(chuàng)意和想象力的伙伴正在加入到訊飛開(kāi)放平臺(tái)。

1）訊飛星火認(rèn)知大模型在報(bào)告期內(nèi)取得的主要進(jìn)展

2023年5月6日，科大訊飛正式發(fā)布了“訊飛星火認(rèn)知大模型”。本次發(fā)布會(huì)除了發(fā)布“訊飛星火認(rèn)知大模型”技術(shù)成果之外，星火認(rèn)知大模型在公司現(xiàn)有產(chǎn)品上的商業(yè)應(yīng)用成果亦同步發(fā)布，包括：

● 大模型+AI學(xué)習(xí)機(jī)：AI像老師一樣批改作文，像口語(yǔ)老師一樣實(shí)景對(duì)話；

● 大模型+訊飛聽(tīng)見(jiàn)：錄音一鍵成稿，一分鐘輸出流暢會(huì)議文案；

● 大模型+智能辦公本：根據(jù)手寫要點(diǎn)自動(dòng)生成會(huì)議紀(jì)要；

● 大模型+智慧駕艙：車內(nèi)跨業(yè)務(wù)，跨場(chǎng)景人車自由交流；

● 大模型+數(shù)字員工：基于自然語(yǔ)言生成業(yè)務(wù)流程和RPA（RPA即機(jī)器人流程自動(dòng)化），幫助企業(yè)員工完成大量重復(fù)性工作；

● 大模型+開(kāi)放平臺(tái)：聯(lián)合各行業(yè)合作伙伴共建大模型生態(tài)，首批接入來(lái)自 36 個(gè)行業(yè)的 3,000 余家開(kāi)發(fā)者。

2023年6月9日，公司如期發(fā)布“訊飛星火認(rèn)知大模型”V1.5版本的新進(jìn)展：

● 開(kāi)放式問(wèn)答取得突破，多輪對(duì)話和數(shù)學(xué)能力再升級(jí)，文本生成、語(yǔ)言理解、邏輯推理能力持續(xù)提升；

● 推出星火助手中心，依托語(yǔ)言理解升級(jí)，實(shí)現(xiàn)高效指令開(kāi)發(fā)，打造覆蓋工作及生活豐富場(chǎng)景的快捷助手，開(kāi)啟人機(jī)協(xié)作共創(chuàng)的新生態(tài)；

● 推出星火APP，手機(jī)端交互體驗(yàn)提升，一鍵喚起海量知識(shí)與創(chuàng)意靈感。

星火認(rèn)知大模型在學(xué)習(xí)、醫(yī)療、工業(yè)、辦公等領(lǐng)域進(jìn)一步的商業(yè)落地成果亦同步發(fā)布，包括：

● 星火語(yǔ)伴APP：大模型賦能的AI口語(yǔ)助手，實(shí)現(xiàn)1對(duì)1口語(yǔ)陪練和隨身翻譯；

● 星火認(rèn)知大模型+醫(yī)療診后管理平臺(tái)：大模型賦能更人性化、個(gè)性化的醫(yī)療全流程管理，將專業(yè)的診后管理和康復(fù)指導(dǎo)延伸到院外；

● 星火認(rèn)知大模型+工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)：大模型賦能的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)、供、銷、服、管等各流程的知識(shí)學(xué)習(xí)與AI賦能，有效助力企業(yè)降本增效；

● 星火認(rèn)知大模型+訊飛聽(tīng)見(jiàn)智慧屏產(chǎn)品：大模型賦能的會(huì)議室超級(jí)智能終端，AI淬煉會(huì)議內(nèi)容，自動(dòng)生成待辦事項(xiàng)，提升企業(yè)辦公效率。

訊飛星火認(rèn)知大模型帶來(lái)公司上述已有學(xué)習(xí)、辦公等消費(fèi)類硬件產(chǎn)品銷售的顯著增長(zhǎng)：訊飛星火認(rèn)知大模型發(fā)布后，2023年5月-6月，公司C端硬件GMV創(chuàng)歷史新高，同比翻倍增長(zhǎng)。以學(xué)習(xí)機(jī)為例，5月、6月，大模型加持后學(xué)習(xí)機(jī)GMV分別同比增長(zhǎng)136%和217%；訊飛AI硬件（AI學(xué)習(xí)、AI辦公、AI健康）在“618”期間銷售額同比增長(zhǎng)125%。

2）訊飛星火認(rèn)知大模型的主要優(yōu)勢(shì)

訊飛星火認(rèn)知大模型經(jīng)科學(xué)、系統(tǒng)的評(píng)測(cè)，在國(guó)內(nèi)可測(cè)的現(xiàn)有系統(tǒng)中處于領(lǐng)先水平，科大訊飛在星火大模型持續(xù)研發(fā)和迭代上的主要優(yōu)勢(shì)包括：

● 國(guó)家級(jí)平臺(tái)資源優(yōu)勢(shì)：科大訊飛作為中國(guó)人工智能“國(guó)家隊(duì)”，獲批承建我國(guó)唯一的認(rèn)知智能全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。同時(shí)，本輪通用人工智能一定意義上就是對(duì)話式通用人工智能，科大訊飛承建我國(guó)唯一的語(yǔ)音及語(yǔ)言信息處理國(guó)家工程研究中心，也進(jìn)一步強(qiáng)化了科大訊飛在通用認(rèn)知智能大模型上的能力；

● 長(zhǎng)期扎實(shí)的技術(shù)積累以及成建制的頂尖的研發(fā)團(tuán)隊(duì)：科大訊飛一直踏踏實(shí)實(shí)地潛心深耕于人工智能領(lǐng)域，2014年啟動(dòng)的訊飛超腦項(xiàng)目，目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)機(jī)器像人一樣能理解會(huì)思考；科大訊飛實(shí)現(xiàn)了在業(yè)界第一個(gè)通過(guò)國(guó)家執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格考試、翻譯師資格考試的人工智能系統(tǒng)，并在國(guó)際權(quán)威機(jī)器閱讀理解評(píng)測(cè)大賽SQuAD中在全球首次實(shí)現(xiàn)了超過(guò)人類閱讀理解水平，多年來(lái)積累了認(rèn)知智能大模型綜合研發(fā)實(shí)力；公司構(gòu)建了一支成建制的、行業(yè)頂尖的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)建制完整、高效協(xié)同，并且充滿使命感和歸屬感，是科大訊飛在研究領(lǐng)域最大的優(yōu)勢(shì)；

● 基于自主可控平臺(tái)承擔(dān)人工智能國(guó)家隊(duì)的實(shí)力：通用人工智能必須要有中國(guó)自己的國(guó)家隊(duì)，需要有中國(guó)自主可控的國(guó)家企業(yè)?？拼笥嶏w兩次被列入美國(guó)實(shí)體清單并且成功應(yīng)對(duì)極限施壓，核心技術(shù)研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)逐步實(shí)現(xiàn)全面自主可控。過(guò)去幾年美國(guó)極限施壓中鍛煉出來(lái)的核心能力成為科大訊飛發(fā)展自主可控大模型的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)與華為昇騰等強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，合力打造我國(guó)通用智能新底座，讓國(guó)產(chǎn)大模型架構(gòu)在自主創(chuàng)新的軟硬件基礎(chǔ)之上，實(shí)現(xiàn)了大模型核心技術(shù)底座自主可控。同時(shí)科大訊飛是混合所有制的代表企業(yè)，單一第一大股東中國(guó)移動(dòng)以及中國(guó)科大等股東背景，有利于科大訊飛更好地承擔(dān)人工智能國(guó)家隊(duì)的重任；

● 豐富的行業(yè)應(yīng)用場(chǎng)景和軟硬件一體化優(yōu)勢(shì)：科大訊飛在認(rèn)知智能方面開(kāi)拓了豐富的應(yīng)用場(chǎng)景，教育行業(yè)的因材施教和個(gè)性化學(xué)習(xí)、醫(yī)療行業(yè)的人工智能輔診、智慧城市的便民便企服務(wù)、面向企事業(yè)單位的智能辦公等，在行業(yè)數(shù)據(jù)資源的積累和應(yīng)用理解上形成了獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)；

● 公司在認(rèn)知大模型核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用方面的進(jìn)展，得到相關(guān)部委和機(jī)構(gòu)的認(rèn)可：2023年5月，科大訊飛被授予人工智能關(guān)鍵技術(shù)和應(yīng)用評(píng)測(cè)工業(yè)和信息化部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室大模型工作組的副組長(zhǎng)單位（組長(zhǎng)單位為工信部信通院），參編中國(guó)信通院大模型標(biāo)準(zhǔn)體系2.0的建設(shè)；2023年7月，在2023世界人工智能大會(huì)上，科大訊飛被授予國(guó)家人工智能標(biāo)準(zhǔn)化總體組大模型專題組聯(lián)合組長(zhǎng)單位，進(jìn)一步參與大模型國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定工作。

3）訊飛星火認(rèn)知大模型的核心能力

訊飛星火認(rèn)知大模型擁有七大核心能力：

● 多風(fēng)格多任務(wù)長(zhǎng)文本生成能力。訊飛星火能夠根據(jù)用戶的需求，靈活地生成不同任務(wù)類型的高質(zhì)量長(zhǎng)文本內(nèi)容，例如新聞報(bào)道、故事創(chuàng)作、品宣文案等，并且能夠輸出不同風(fēng)格的內(nèi)容，滿足個(gè)性化需求。同時(shí)，訊飛星火能夠根據(jù)用戶的意見(jiàn)，對(duì)上下文內(nèi)容進(jìn)行自適應(yīng)調(diào)整與修改，為用戶提供高效、便捷的文本生成服務(wù)。

● 多層次跨語(yǔ)種語(yǔ)言理解能力。訊飛星火大模型具備在多個(gè)語(yǔ)種之間實(shí)現(xiàn)從底層語(yǔ)法理解到高層語(yǔ)義理解的能力，能夠幫助用戶進(jìn)行跨語(yǔ)種的信息傳遞和交流，可以應(yīng)用于語(yǔ)法檢查、要素抽取、語(yǔ)篇規(guī)整、文本摘要、閱讀理解、情感分析、機(jī)器翻譯等多種任務(wù)。

● 泛領(lǐng)域開(kāi)放式知識(shí)問(wèn)答能力。訊飛星火大模型具備在多個(gè)領(lǐng)域中準(zhǔn)確理解并回答用戶提出的各種知識(shí)性問(wèn)題的能力，包括科學(xué)、技術(shù)、文化、歷史、生活等泛領(lǐng)域。該能力融合了海量數(shù)據(jù)和知識(shí)，可提供豐富全面、可靠性高的答案，及時(shí)響應(yīng)用戶提供更方便快捷的信息服務(wù)。同時(shí)，訊飛星火還在不斷學(xué)習(xí)、豐富和進(jìn)化，在6月9日發(fā)布會(huì)上，訊飛星火融合了類搜索插件，有效解決了有效解決了新知識(shí)難以更新、事實(shí)類問(wèn)答容易“張冠李戴”等行業(yè)難題，知識(shí)問(wèn)答能力相比原來(lái)實(shí)現(xiàn)了24%的提升。

● 情境式思維鏈邏輯推理能力。訊飛星火大模型能夠精準(zhǔn)理解不同情境及不同上下文內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系，同時(shí)構(gòu)建出有序的思維鏈條，最終通過(guò)合理的推斷來(lái)提供更具邏輯性和連貫性的輸出內(nèi)容，可以應(yīng)用于常識(shí)推理、科學(xué)推理和時(shí)空推理等領(lǐng)域。

● 多題型可解析數(shù)學(xué)能力。訊飛星火大模型具備解析和回答各種數(shù)學(xué)問(wèn)題的能力，涵蓋多種題型，包括但不限于代數(shù)、幾何、概率等。這種能力使得訊飛星火大模型能夠適應(yīng)各種數(shù)學(xué)應(yīng)用場(chǎng)景，為用戶提供準(zhǔn)確、高效的數(shù)學(xué)解答服務(wù)。

● 多功能多語(yǔ)言代碼能力。訊飛星火大模型能夠理解和分析不同編程語(yǔ)言，并提供多種功能，包括但不限于代碼自動(dòng)補(bǔ)全、語(yǔ)法糾錯(cuò)、代碼優(yōu)化等。這一能力使開(kāi)發(fā)者能夠更輕松地編寫、調(diào)試和優(yōu)化不同語(yǔ)言的代碼，有效提高開(kāi)發(fā)效率和代碼質(zhì)量。

● 多模態(tài)輸入和表達(dá)能力。多模態(tài)智能大模型需要以認(rèn)知智能大模型為核心，將語(yǔ)音、圖像、視頻等其他模型對(duì)齊到統(tǒng)一語(yǔ)義空間中，結(jié)合插件工具實(shí)現(xiàn)多模態(tài)協(xié)同涌現(xiàn)。訊飛星火可以實(shí)現(xiàn)虛擬人合成、圖文理解、文圖生成、多模態(tài)交互等多模態(tài)的輸入輸出。2023年下半年，訊飛星火大模型還將持續(xù)突破升級(jí)，升級(jí)關(guān)鍵里程碑包括：

8月15日，訊飛星火認(rèn)知大模型將發(fā)布V2.0升級(jí)版本，代碼能力和多模態(tài)交互能力將實(shí)現(xiàn)重大升級(jí)。包括發(fā)布多模態(tài)理解（包含視覺(jué)問(wèn)答、描述、推理等）及多模態(tài)生成（文圖生成、可控語(yǔ)音合成）方面的能力及對(duì)應(yīng)成果應(yīng)用；發(fā)布代碼生成、代碼補(bǔ)齊、代碼解釋、代碼糾錯(cuò)和單元測(cè)試生成等能力及成果應(yīng)用。進(jìn)一步面向包括央國(guó)企在內(nèi)的行業(yè)客戶提供業(yè)界領(lǐng)先、自主可控的私有化代碼能力平臺(tái)，助力行業(yè)客戶數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。

10月24日，訊飛星火認(rèn)知大模型將實(shí)現(xiàn)通用模型對(duì)標(biāo)ChatGPT，且實(shí)現(xiàn)中文超越、英文相當(dāng)。

2、股份回購(gòu)

為積極回報(bào)投資者，體現(xiàn)公司對(duì)長(zhǎng)期內(nèi)在價(jià)值的信心，增強(qiáng)投資者信心，同時(shí)，進(jìn)一步激活公司創(chuàng)新動(dòng)能，建立健全長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，公司于2022年7月3日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司A股股票的議案》。董事會(huì)同意公司使用不超過(guò)人民幣10億元（含），不低于人民幣5億元（含），回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)58.60元/股（含），以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司A股股票，用于后續(xù)的股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃，與公司長(zhǎng)期的激勵(lì)措施實(shí)現(xiàn)鏈接，從而既能起到增強(qiáng)投資者信心、回報(bào)股東的作用，又能進(jìn)一步有效地將公司利益和核心團(tuán)隊(duì)利益結(jié)合在一起，持續(xù)完善互利共贏的長(zhǎng)效激勵(lì)與約束機(jī)制，提升公司整體價(jià)值。截至 2023 年6月30日，公司通過(guò)股份回購(gòu)專用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)回購(gòu)公司股份 18,555.961 股，占公司總股本的 0.80%，最高成交價(jià)為 44.60 元/股，最低成交價(jià)為 32.17 元/股，使用資金總額為 7.59372 億元。

證券代碼：002230 證券簡(jiǎn)稱：科大訊飛 公告編號(hào)：2023-048

科大訊飛股份有限公司

第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

科大訊飛股份有限公司（下稱“公司”）第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議于2023年7月31日以書面和電子郵件形式發(fā)出會(huì)議通知，2023年8月10日以現(xiàn)場(chǎng)和“訊飛聽(tīng)見(jiàn)”視頻會(huì)議相結(jié)合的方式召開(kāi)。應(yīng)參會(huì)董事10人，實(shí)際參會(huì)董事10人，其中劉昕先生、趙旭東先生、趙錫軍先生、段大為先生以通訊表決（“訊飛聽(tīng)見(jiàn)”視頻會(huì)議）方式出席會(huì)議，會(huì)議由董事長(zhǎng)劉慶峰先生主持，全體監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席會(huì)議。本次會(huì)議的召開(kāi)與表決程序符合《公司法》和《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）以10票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)《公司2023年半年度報(bào)告全文及摘要》。

《2023年半年度報(bào)告全文》見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn，《2023年半年度報(bào)告摘要》刊登在2023年8月12日《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn。

（二）以9票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于〈科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》。關(guān)聯(lián)董事段大為先生回避表決。

公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn。

《科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn；《科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）摘要》刊登在 2023年 8 月12 日《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn。

此項(xiàng)議案尚需提交公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（三）以9票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》。關(guān)聯(lián)董事段大為先生回避表決。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn。

此項(xiàng)議案尚需提交公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（四）以 10 票贊成，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

因公司實(shí)施2022年年度利潤(rùn)分配，根據(jù)公司《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》之規(guī)定，公司實(shí)施權(quán)益分派后，相應(yīng)地對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2023年8月12日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://wwwcninfo.com.cn 的《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》（公告編號(hào): 2023-053）。

（五）以10 票贊成，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

詳見(jiàn)公司2023年8月12日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知公告》（公告編號(hào): 2023-054）。

三、備查文件

經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年八月十二日

證券代碼：002230 證券簡(jiǎn)稱：科大訊飛 公告編號(hào)：2023-049

科大訊飛股份有限公司

第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

科大訊飛股份有限公司（下稱“公司”）第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于2023年7月31日以書面及電子郵件形式發(fā)出會(huì)議通知，2023年8月10日以現(xiàn)場(chǎng)和“訊飛聽(tīng)見(jiàn)”視頻會(huì)議相結(jié)合的方式召開(kāi)。應(yīng)參會(huì)監(jiān)事5人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事5人，其中劉巍先生、張嵐女士以通訊表決（“訊飛聽(tīng)見(jiàn)”視頻會(huì)議）方式出席會(huì)議。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席劉巍先生主持，本次會(huì)議的召開(kāi)與表決程序符合《公司法》和《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）以5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《公司2023年半年度報(bào)告全文及摘要》。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)編制和審核公司2023年半年度報(bào)告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（二）以5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于〈科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次修訂 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分業(yè)績(jī)考核指標(biāo)及股票期權(quán)可行權(quán)日，并相應(yīng)修訂《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中涉及的相關(guān)內(nèi)容，更有利于公司持續(xù)發(fā)展，審議程序和決策合法合規(guī)，不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。同意修訂2021年激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)。

此項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（三）以5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次修訂 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，并相應(yīng)修改《科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，旨在保證公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行，更有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形。同意修訂2021年激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)。

此項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（四）以5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1 號(hào)一一業(yè)務(wù)辦理：3.2 股權(quán)激勵(lì)》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

三、備查文件

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會(huì)印章的第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

二〇二三年八月十二日

證券代碼：002230 證券簡(jiǎn)稱：科大訊飛 公告編號(hào)：2023-052

科大訊飛股份有限公司關(guān)于2021年

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）

及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

科大訊飛股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年8月10日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司擬對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“2021年激勵(lì)計(jì)劃”）中相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂。該等議案尚需提交股東大會(huì)審議，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的相關(guān)審批程序

2021年9月26日，公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》。為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，同意實(shí)施與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度相匹配的股權(quán)激勵(lì)。本次股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象包括公司（含子公司）中高層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總數(shù)為不超過(guò) 2,600.32 萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類為 A 股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額230,052.53 萬(wàn)股的 1.130%。其中，擬向激勵(lì)對(duì)象授予 168.30 萬(wàn)份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為 A 股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額230,052.53 萬(wàn)股的 0.073%，行權(quán)價(jià)格52.95元/股；擬向激勵(lì)對(duì)象授予 2,432.02 萬(wàn)股限制性股票，涉及的標(biāo)的股票種類為 A 股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 230,052.53 萬(wàn)股的 1.057%，授予價(jià)格26.48元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年9月27日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告》《2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等。

2021年10月13日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)辦理本次股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)事宜。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年10月14日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》。

2021年10月26日，公司第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，公司董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予日為2021年10月26日，向70名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)168.30萬(wàn)股，行權(quán)價(jià)格52.95元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年10月27日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于向2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的公告》。

2021年11月4日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)授予登記完成。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年11月6日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授予登記完成的公告》。

2021年11月10日，公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單及其授予數(shù)量的議案》。根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，由于8名原激勵(lì)對(duì)象離職、3名原激勵(lì)對(duì)象因資金不足等個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部限制性股票，公司董事會(huì)將上述11名激勵(lì)對(duì)象放棄的權(quán)益份額在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整，將相關(guān)股份分配給原激勵(lì)對(duì)象名單內(nèi)除董監(jiān)高以外的其他相關(guān)激勵(lì)對(duì)象，本激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由2,264人相應(yīng)地調(diào)整為2,253人，授予限制性股票的數(shù)量總額不變。同時(shí)，第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予日為 2021年11月10日，向2,253名激勵(lì)對(duì)象授予2,432.02萬(wàn)股限制性股票。

2021年12月15日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票授予完成并上市，授予完成的限制性股票激勵(lì)對(duì)象共計(jì)2,240人，授予的限制性股票數(shù)量為2,424.92萬(wàn)股，占授予前公司總股本230,052.53萬(wàn)股的1.0540%。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年12月14日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予完成的公告》。

2022年4月20日，公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票激勵(lì)對(duì)象中有部分員工離職或上一年度績(jī)效考核不合格，公司擬對(duì)相關(guān)44名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的231,400股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。限制性股票激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為2,203人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年4月22日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2022年5月30日，該次回購(gòu)注銷完成。

2022年6月20日，公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。因2021年年度權(quán)益分派，公司根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為52.85元/股；同時(shí)，對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為26.38元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年6月21日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

2022年11月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》。由于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票激勵(lì)對(duì)象中有73人離職，1人身故（非因執(zhí)行職務(wù)），公司擬對(duì)相關(guān)74名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的367,000股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。限制性股票激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為2,129人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年11月23日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2023年3月1日，該次回購(gòu)注銷完成。

2022年11月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)相關(guān)股份解除限售條件成就的議案》。根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售的條件已成就。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在 2022年11月23日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)相關(guān)股份解除限售條件成就的公告》。

2023年4月19日，公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票激勵(lì)對(duì)象中有部分員工離職、績(jī)效考核不合格以及未滿足解除限售條件，公司擬對(duì)相關(guān)2,129名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的7,491,790股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。限制性股票激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為2,071人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2023年4月21日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2023年6月5日，該次回購(gòu)注銷完成。

2023年8月10日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。因2022年年度權(quán)益分派，公司根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為52.75元/股；同時(shí)，對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為26.28元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2023年8月12日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

2023年8月10日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司擬對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2023年8月12日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》《2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》等。

二、修訂原因及內(nèi)容

（一）根據(jù)客觀環(huán)境和戰(zhàn)略新機(jī)遇的重大變化，修訂公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司管理人員及核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心骨干員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，2021年9月，公司制定了《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》。當(dāng)時(shí)，公司基于對(duì)歷史業(yè)績(jī)、行業(yè)發(fā)展和公司發(fā)展?fàn)顩r的預(yù)期，本著激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，為激勵(lì)計(jì)劃的各考核年度設(shè)定了相應(yīng)的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。其中股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及限制性股票激勵(lì)第三個(gè)解除限售期的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為：以公司2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，公司2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于90%。

在國(guó)內(nèi)外諸多因素影響下，當(dāng)前的外部情況與制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)預(yù)期的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已出現(xiàn)較大差異。具體表現(xiàn)如下：

● 應(yīng)對(duì)美國(guó)極限施壓，公司加大自主可控研發(fā)投入及產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整，業(yè)務(wù)切換對(duì)短期業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊?，但全面?guó)產(chǎn)化替代對(duì)公司長(zhǎng)期安全發(fā)展形成了可持續(xù)保障

公司于2019年被列入美國(guó)實(shí)體清單后，持續(xù)推進(jìn)基于國(guó)產(chǎn)自主可控的核心技術(shù)研發(fā)；2022年10月7日，美國(guó)對(duì)包括科大訊飛在內(nèi)的28家中國(guó)人工智能、高性能芯片、超級(jí)計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的頭部企業(yè)和機(jī)構(gòu)再次極限施壓。為此，公司需要進(jìn)一步加大核心技術(shù)研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)的全面自主可控，并從供應(yīng)鏈到相關(guān)的合同簽署進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，相關(guān)研發(fā)投入和市場(chǎng)調(diào)整對(duì)2022年四季度以及2023年一季度的產(chǎn)品供應(yīng)和市場(chǎng)銷售等造成階段性困難，使得2022年四季度和2023年一季度經(jīng)營(yíng)受到較大影響，2023年第一季度公司營(yíng)業(yè)收入較上年特殊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響下的同期下降17.64%。

應(yīng)對(duì)美國(guó)的極限施壓，公司立足自主可控，當(dāng)前已經(jīng)走出階段性影響：2023年第二季度實(shí)現(xiàn)了收入、毛利、現(xiàn)金流均為正向增長(zhǎng)，并且實(shí)現(xiàn)了歸母凈利潤(rùn)、扣非凈利潤(rùn)、現(xiàn)金流均為正。2023年上半年整體的營(yíng)業(yè)收入較上年同期下降2.26%。盡管公司上半年業(yè)績(jī)?cè)谝欢ǔ潭壬舷陆?，但公司踏踏?shí)實(shí)地推進(jìn)高質(zhì)量增長(zhǎng)，并在自主可控平臺(tái)上快速推動(dòng)認(rèn)知大模型研發(fā)，為搶抓通用人工智能的戰(zhàn)略機(jī)遇提供了堅(jiān)實(shí)的保障。因此，公司需要進(jìn)一步鼓勵(lì)核心團(tuán)隊(duì)按照高質(zhì)量增長(zhǎng)的邏輯，基于認(rèn)知大模型平臺(tái)加大業(yè)務(wù)拓展。

● 通用認(rèn)知大模型的技術(shù)階躍為各行各業(yè)帶來(lái)重大模式創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革的全新機(jī)遇，“訊飛星火認(rèn)知大模型”處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，需要戰(zhàn)略聚焦搶抓機(jī)遇，進(jìn)一步鞏固基于自主可控平臺(tái)的核心技術(shù)持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)

2022年11月美國(guó)OpenAI公司發(fā)布ChatGPT后，基于認(rèn)知智能大模型的技術(shù)突破，通用人工智能的技術(shù)革命未來(lái)幾年將引發(fā)各行各業(yè)的重大變革已成共識(shí)。2023年7月13日，國(guó)家網(wǎng)信辦聯(lián)合發(fā)改委、教育部、科技部、工信部、公安部、廣電總局公布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，自2023年8月15日起施行。《辦法》鼓勵(lì)生成式人工智能算法、框架、芯片及配套軟件平臺(tái)等基礎(chǔ)技術(shù)的自主創(chuàng)新；鼓勵(lì)生成式人工智能技術(shù)在各行業(yè)、各領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用，為人工智能企業(yè)抓住這一輪人工智能產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，加快人工智能技術(shù)規(guī)?；涞靥峁┝嗣鞔_政策指引，人工智能在國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)落地將進(jìn)一步加快。

公司基于在人工智能領(lǐng)域的長(zhǎng)期扎實(shí)積累，于2023年5月6日正式發(fā)布“訊飛星火認(rèn)知大模型”，并于6月9日如期升級(jí)，訊飛星火認(rèn)知大模型在國(guó)內(nèi)可測(cè)的現(xiàn)有系統(tǒng)中處于領(lǐng)先水平；8月15日，訊飛星火認(rèn)知大模型將發(fā)布V2.0升級(jí)版本，實(shí)現(xiàn)代碼能力和多模態(tài)交互能力的重大升級(jí)，并且制定了明確的對(duì)標(biāo)ChatGPT的計(jì)劃?？拼笥嶏w在認(rèn)知大模型核心技術(shù)的進(jìn)展，得到相關(guān)部委和機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。2023年5月，科大訊飛被授予人工智能關(guān)鍵技術(shù)和應(yīng)用評(píng)測(cè)工業(yè)和信息化部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室大模型工作組的副組長(zhǎng)單位，參編中國(guó)信通院大模型標(biāo)準(zhǔn)體系2.0的建設(shè)；2023年7月，在2023世界人工智能大會(huì)上，科大訊飛被授予國(guó)家人工智能標(biāo)準(zhǔn)化總體組大模型專題組聯(lián)合組長(zhǎng)單位，“人工智能國(guó)家隊(duì)”的影響力進(jìn)一步擴(kuò)大。

目前，星火認(rèn)知大模型賦能消費(fèi)者業(yè)務(wù)和開(kāi)放平臺(tái)業(yè)務(wù)的增量效益開(kāi)始初步顯現(xiàn)：星火認(rèn)知大模型發(fā)布后，2023年5月-6月，公司C端硬件GMV創(chuàng)歷史新高，同比翻倍增長(zhǎng)。以學(xué)習(xí)機(jī)為例，5月、6月，大模型加持后的訊飛AI學(xué)習(xí)機(jī)GMV分別同比增長(zhǎng)136%和217%。訊飛開(kāi)放平臺(tái)開(kāi)發(fā)者團(tuán)隊(duì)在兩個(gè)月內(nèi)增加了85萬(wàn)，占一年來(lái)新增開(kāi)發(fā)者數(shù)量的比重達(dá)55%。面對(duì)通用人工智能的重大歷史性新機(jī)遇，公司集中戰(zhàn)略資源投入于星火認(rèn)知大模型，并依托星火認(rèn)知大模型積極實(shí)施業(yè)務(wù)戰(zhàn)略聚焦，將為公司在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和難得的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，使公司在人工智能賦能教育醫(yī)療等民生事業(yè)、賦能千行百業(yè)的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型過(guò)程中進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，對(duì)接未來(lái)更多的快速增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，同時(shí)也為公司在人工智能時(shí)代打造每個(gè)人的AI助手、開(kāi)拓更廣闊的C端消費(fèi)產(chǎn)品市場(chǎng)帶來(lái)全新機(jī)會(huì)，為科大訊飛實(shí)現(xiàn)“用人工智能建設(shè)美好世界”的產(chǎn)業(yè)夢(mèng)想提供了更廣闊的空間。

如上所述，客觀環(huán)境和歷史新機(jī)遇的重大變化，導(dǎo)致公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)的客觀環(huán)境以及可行性發(fā)生了重大變化。通用認(rèn)知智能所帶來(lái)的重大歷史機(jī)遇，也使得人工智能領(lǐng)域的人才爭(zhēng)奪進(jìn)入白熱化狀態(tài)?？拼笥嶏w作為人工智能產(chǎn)業(yè)的先行者和引領(lǐng)者，擁有一大批人工智能領(lǐng)域的高端優(yōu)秀人才。通過(guò)有效實(shí)施與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度相匹配的股權(quán)激勵(lì)，有利于公司更好地把握人工智能產(chǎn)業(yè)革命的時(shí)間窗口，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保留人才、凝聚團(tuán)隊(duì)集體奮斗，為股東創(chuàng)造長(zhǎng)期且更大價(jià)值。

綜上原因，為激勵(lì)核心團(tuán)隊(duì)在公司2023年上半年業(yè)績(jī)下降的基礎(chǔ)上，基于國(guó)產(chǎn)自主平臺(tái)實(shí)現(xiàn)全年業(yè)績(jī)的良性增長(zhǎng)，同時(shí)，為激勵(lì)核心團(tuán)隊(duì)搶抓通用人工智能的歷史機(jī)遇并保持核心技術(shù)領(lǐng)先，實(shí)現(xiàn)星火認(rèn)知大模型對(duì)標(biāo)ChatGPT，公司需要建立更加客觀、合理的針對(duì)性指標(biāo)，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之對(duì)股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及限制性股票激勵(lì)第三個(gè)解除限售期的公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。具體修訂如下：

修訂前：

以公司2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，公司2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于90%。

修訂后：

同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件：

（1）大模型技術(shù)先進(jìn)性考核

“訊飛星火認(rèn)知大模型”經(jīng)省級(jí)或省級(jí)以上的科技或工業(yè)主管部門組織專家論證鑒定，實(shí)現(xiàn)：

● 完全基于國(guó)產(chǎn)自主可控算力平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)通用人工智能“訊飛星火認(rèn)知大模型”的訓(xùn)練和推理；

● 在性能上，對(duì)標(biāo)ChatGPT（指GPT3.5），中文超越，英文相當(dāng)，處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。

（2）在前述基礎(chǔ)上，以公司2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，對(duì)2023年業(yè)績(jī)進(jìn)行階梯考核：

● 營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于70%，可行權(quán)/解除限售比例為原計(jì)劃當(dāng)期行權(quán)/解除限售比例的100%；

● 營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于60%，可行權(quán)/解除限售比例為原計(jì)劃當(dāng)期行權(quán)/解除限售比例的80%；

● 營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于50%，可行權(quán)/解除限售比例為原計(jì)劃當(dāng)期行權(quán)/解除限售比例的60%。

本次修訂后的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)在公司2023年上半年整體的營(yíng)業(yè)收入較上年同期下降2.26%，且公司集中資源和精力在自主可控通用認(rèn)知大模型上堅(jiān)定投入的背景下，以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2023年增長(zhǎng)率超過(guò)50%-70%以上，并且增加了星火認(rèn)知大模型先進(jìn)性驗(yàn)證的考核，體現(xiàn)了公司在新戰(zhàn)略規(guī)劃下對(duì)經(jīng)營(yíng)發(fā)展和大模型能力的信心，具有較高的激勵(lì)約束力。同時(shí)，有助于進(jìn)一步凝聚團(tuán)隊(duì)集體奮斗，充分把握認(rèn)知智能大模型帶來(lái)的人工智能產(chǎn)業(yè)全新機(jī)遇，保障公司的長(zhǎng)期、跨越式發(fā)展，為股東創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值。

（二）根據(jù)監(jiān)管規(guī)則的變化，同步修訂股票期權(quán)的可行權(quán)日

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2022年修訂）》之第十二條的最新規(guī)定，“上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：(一)公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；(二)公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間?！?，公司根據(jù)該監(jiān)管規(guī)則的修訂，相應(yīng)地對(duì)股票期權(quán)的可行權(quán)日同步進(jìn)行修訂。

修訂前：

可行權(quán)日：

在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后，股票期權(quán)自授予登記完成之日起滿12個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

修訂后：

可行權(quán)日：

在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后，股票期權(quán)自授予登記完成之日起滿12個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

三、本次修訂對(duì)公司的影響

鑒于客觀環(huán)境和歷史新機(jī)遇的重大變化，導(dǎo)致公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)的客觀環(huán)境以及可行性發(fā)生了重大變化。

本次調(diào)整公司層面業(yè)績(jī)考核要求，是公司在綜合考慮客觀環(huán)境變化，為把握通用人工智能的歷史性重大戰(zhàn)略新機(jī)遇及為確保核心員工穩(wěn)定性并調(diào)動(dòng)其工作積極性等因素采取的應(yīng)對(duì)措施。修訂后的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，有利于公司更好地實(shí)施與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度相匹配的股權(quán)激勵(lì)，進(jìn)一步激發(fā)公司管理人員及核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員的工作熱情，緊密地將激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人利益與股東利益、公司利益結(jié)合在一起，共同實(shí)現(xiàn)公司的發(fā)展目標(biāo)；有利于公司更好地把握人工智能產(chǎn)業(yè)革命的時(shí)間窗口，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保留人才、凝聚團(tuán)隊(duì)集體奮斗，為股東創(chuàng)造長(zhǎng)期且更大價(jià)值。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次對(duì) 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中涉及的公司層面的部分業(yè)績(jī)考核指標(biāo)進(jìn)行修訂，是根據(jù)公司當(dāng)前客觀環(huán)境及通用人工智能重大戰(zhàn)略性歷史新機(jī)遇而確定的，修訂后的考核指標(biāo)具有科學(xué)性和合理性；經(jīng)調(diào)整后的業(yè)績(jī)指標(biāo)更有利于調(diào)動(dòng)公司管理人員及核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員的工作積極性，更能將員工利益、公司利益和股東利益結(jié)合在一起，有利于公司長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展。本次修訂符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利益特別是中小股東利益的情形。

獨(dú)立董事一致同意修訂 2021 年激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，并同意將此議案提交公司股東大會(huì)審議。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次修訂 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分業(yè)績(jī)考核指標(biāo)及股票期權(quán)可行權(quán)日，并相應(yīng)修訂《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中涉及的相關(guān)內(nèi)容，更有利于公司持續(xù)發(fā)展，審議程序和決策合法合規(guī)，不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；公司本次修訂 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，并相應(yīng)修改《科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，旨在保證公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行，更有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形。同意修訂2021年激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)。

六、法律意見(jiàn)書

截至本法律意見(jiàn)書出具日，公司調(diào)整本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分事項(xiàng)已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司已按照《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

經(jīng)分析，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性與可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的?？拼笥嶏w本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中所確定的績(jī)效考核體系和考核辦法是合理而嚴(yán)密的。

截至報(bào)告出具日，公司已履行了本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整公司層面業(yè)績(jī)考核要求及相關(guān)事項(xiàng)的法定程序，符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定；公司調(diào)整后設(shè)置的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)相對(duì)合理，具有可操作性。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，符合公司發(fā)展需求，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，有利于公司現(xiàn)有核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。本次調(diào)整尚需取得公司股東大會(huì)的批準(zhǔn)并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

八、備查文件

1、第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議；

2、第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于公司修訂2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書；

5、上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)(集團(tuán)) 股份有限公司關(guān)于科大訊飛股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及相關(guān)文件的修訂相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年八月十二日

證券代碼：002230 證券簡(jiǎn)稱：科大訊飛 公告編號(hào)：2023-054

科大訊飛股份有限公司關(guān)于召開(kāi)

2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司及其董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

1、股東大會(huì)屆次：科大訊飛股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)議”）

2、會(huì)議的召集人：公司董事會(huì)

公司于2023年8月10日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議，以10票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

3、會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性：本次會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程的規(guī)定。

4、會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間：

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議開(kāi)始時(shí)間：2023年8月28日（星期一）14:30；

網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2023年8月28日的交易時(shí)間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2023年8月28日9:15至15：00期間的任意時(shí)間。

5、會(huì)議的召開(kāi)方式：本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票、深交所交易系統(tǒng)投票、深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票中的一種，同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

6、股權(quán)登記日：2023年8月22日

7、會(huì)議的出席對(duì)象

（1）在股權(quán)登記日（2023年8月22日）下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會(huì)。不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東，可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票或以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決（該股東代理人不必為本公司股東，授權(quán)委托書詳見(jiàn)附件）。

（2）公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象為本次股東大會(huì)全部議案的關(guān)聯(lián)股東，對(duì)本次股東大會(huì)的全部議案回避表決。

（3）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（4）公司聘請(qǐng)的律師等。

8、會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：安徽省合肥市高新開(kāi)發(fā)區(qū)望江西路666號(hào)公司二十一樓會(huì)議室

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

上述議案的相關(guān)內(nèi)容詳見(jiàn)2023年8月12日刊登于《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及相關(guān)文件的修訂說(shuō)明公告》《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）摘要》，以及同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》。

特別提示：本次會(huì)議的議案1、議案2為特別表決決議事項(xiàng)，需經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。對(duì)上述議案，公司將對(duì)中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票并披露。中小投資者是指除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、會(huì)議登記等事項(xiàng)

（一）會(huì)議登記方法

1、自然人股東親自出席的，憑本人身份證辦理登記；委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書辦理登記。

2、法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記。

3、可憑以上有關(guān)證件采取電子郵件、信函或傳真方式登記。以上證件辦理登記時(shí)出示原件或復(fù)印件均可，但出席會(huì)議簽到時(shí)，出席人身份證和授權(quán)委托書必須出示原件，并于會(huì)前到會(huì)場(chǎng)辦理登記手續(xù)。

4、登記時(shí)間：2023年8月23日，上午9:00-11:30，下午1:30-5:30。

5、登記地點(diǎn)：科大訊飛股份有限公司證券部。

電子郵箱：ir@iflytek.com

信函登記地址：公司證券部，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣；

通訊地址：安徽省合肥市高新開(kāi)發(fā)區(qū)望江西路666號(hào)；

郵 編：230088；

傳 真：0551-65331802。

（二）其他事項(xiàng)

1、會(huì)議咨詢：公司證券部

聯(lián) 系 人：江濤、常曉明

聯(lián)系電話：0551-67892230

2、公司股東參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的食宿、交通費(fèi)用自理。

3、網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會(huì)的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見(jiàn)附件1。

五、備查文件

1、科大訊飛股份有限公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議

2、科大訊飛股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年八月十二日

附件1：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、普通股的投票代碼與投票簡(jiǎn)稱：投票代碼為“362230”，投票簡(jiǎn)稱為“訊飛投票”。

2、填報(bào)表決意見(jiàn)或選舉票數(shù)。

對(duì)于非累積投票提案，填報(bào)表決意見(jiàn)：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

本次股東大會(huì)不涉及累積投票提案。

3、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見(jiàn)。

股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

二、通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2023年8月28日的交易時(shí)間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。

三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為2023年8月28日上午9：15，結(jié)束時(shí)間為2023年8月28日下午3：00。

2、股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件2：

授 權(quán) 委 托 書

茲授權(quán)委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2023年8月28日召開(kāi)的科大訊飛股份有限公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代表我公司/本人依照以下指示對(duì)下列議案投票。

本公司/本人對(duì)本次股東大會(huì)議案的表決意見(jiàn)如下：

我公司/本人對(duì)本次會(huì)議表決事項(xiàng)未作具體指示的，授權(quán)由受托人按自己的意見(jiàn)投票，其行使表決權(quán)的后果均由我公司（本人）承擔(dān)。

委托人（簽名或蓋章）： 受托人（簽名）：

委托人身份證號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)）： 受托人身份證號(hào)：

委托人股東帳號(hào)：

委托人持股數(shù)： 股 股份性質(zhì)：

簽發(fā)日期：

有效期限：

附注：

1、 非累積投票議案如欲投票同意議案，請(qǐng)?jiān)凇巴狻睓趦?nèi)相應(yīng)地方填上“√”；如欲投票反對(duì)議案，請(qǐng)?jiān)凇胺磳?duì)”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”；如欲投票棄權(quán)議案，請(qǐng)?jiān)凇皸墮?quán)”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”。

2、 委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章。

3、 授權(quán)委托書剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制均有效。

證券代碼：002230 證券簡(jiǎn)稱：科大訊飛 公告編號(hào)：2023-055

科大訊飛股份有限公司

關(guān)于控股子公司對(duì)外提供擔(dān)保的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、擔(dān)保情況概述

科大訊飛股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）之控股子公司訊飛醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“訊飛醫(yī)療”）于2023年8月7日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于為子公司提供擔(dān)保的議案》。訊飛醫(yī)療根據(jù)其經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需要，作為擔(dān)保方，擬為合并報(bào)表范圍內(nèi)的呂梁科大訊飛醫(yī)療信息技術(shù)有限公司向合作銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的綜合授信額度1,000萬(wàn)元提供擔(dān)保；擬為合并報(bào)表范圍內(nèi)的普洱科大訊飛信息技術(shù)有限公司向合作銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的綜合授信額度1,000萬(wàn)元提供擔(dān)保。上述綜合授信形式包括但不限于流動(dòng)資金貸款、固定資產(chǎn)貸款、項(xiàng)目貸款、銀行承兌匯票、保函、保理（含供應(yīng)鏈類）、貿(mào)易融資業(yè)務(wù)等，具體授信金額、授信期限、授信品種等以金融機(jī)構(gòu)實(shí)際審批為準(zhǔn)。

上述被擔(dān)保對(duì)象為上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的法人，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》之“6.2.11上市公司控股子公司為上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的法人或者其他組織提供擔(dān)保的，上市公司應(yīng)當(dāng)在控股子公司履行審議程序后及時(shí)披露”。

二、被擔(dān)保人基本情況

1、公司名稱：呂梁科大訊飛醫(yī)療信息技術(shù)有限公司

成立日期：2021年12月 01日

注冊(cè)地點(diǎn)：山西省呂梁市離石區(qū)田家會(huì)街道呂梁經(jīng)開(kāi)區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園智慧城市運(yùn)營(yíng)中心3層

法定代表人：趙志偉

注冊(cè)資本：6,000萬(wàn)元人民幣

公司類型：有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）

經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)服務(wù)；人工智能基礎(chǔ)軟件開(kāi)發(fā)：網(wǎng)絡(luò)與信息安全軟件開(kāi)發(fā)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；人工智能公共服務(wù)平臺(tái)技術(shù)咨詢服務(wù)：信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)服務(wù)；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；工程管理服務(wù)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

與本公司關(guān)系：為訊飛醫(yī)療的控股子公司，且為上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的法人。

截至2022年12月31日，呂梁科大訊飛醫(yī)療信息技術(shù)有限公司總資產(chǎn)6,519萬(wàn)元，總負(fù)債620萬(wàn)元，凈資產(chǎn)5,899萬(wàn)元，2022 年度營(yíng)業(yè)收入147萬(wàn)元，利潤(rùn)總額-122萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-101萬(wàn)元；截至2023年06月30日，呂梁科大訊飛醫(yī)療信息技術(shù)有限公司總資產(chǎn)5,360萬(wàn)元，總負(fù)債142萬(wàn)元，凈資產(chǎn)5,219萬(wàn)元，2023年1-6月?tīng)I(yíng)業(yè)收入69萬(wàn)元，利潤(rùn)總額-849萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-680萬(wàn)元。

2、公司名稱：普洱科大訊飛信息技術(shù)有限公司

成立日期：2022年06月09日

注冊(cè)地點(diǎn)：云南省普洱市思茅區(qū)學(xué)苑路6號(hào)普洱學(xué)院創(chuàng)業(yè)公共實(shí)訓(xùn)基地四樓

法定代表人：趙志偉

注冊(cè)資本：5,000萬(wàn)元人民幣

公司類型：其他有限責(zé)任公司

經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：軟件開(kāi)發(fā)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)服務(wù)；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；網(wǎng)絡(luò)與信息安全軟件開(kāi)發(fā)；人工智能公共服務(wù)平臺(tái)技術(shù)咨詢服務(wù)；人工智能公共數(shù)據(jù)平臺(tái)；人工智能基礎(chǔ)資源與技術(shù)平臺(tái)；大數(shù)據(jù)服務(wù)；人工智能基礎(chǔ)軟件開(kāi)發(fā)；人工智能應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)；人工智能理論與算法軟件開(kāi)發(fā)；人工智能通用應(yīng)用系統(tǒng)：人工智能行業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)集成服務(wù)；信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)服務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

與本公司關(guān)系：為訊飛醫(yī)療的控股子公司，且為上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的法人。

截至2022年12月31日，普洱科大訊飛信息技術(shù)有限公司總資產(chǎn)12,606萬(wàn)元，總負(fù)債8,246萬(wàn)元，凈資產(chǎn)4,360萬(wàn)元，2022 年度營(yíng)業(yè)收入5,263萬(wàn)元，利潤(rùn)總額-853萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-640萬(wàn)元；截至2023年06月30日，普洱科大訊飛信息技術(shù)有限公司總資產(chǎn)13,982萬(wàn)元，總負(fù)債9,738萬(wàn)元，凈資產(chǎn)4,244萬(wàn)元，2023年1-6月?tīng)I(yíng)業(yè)收入1,958萬(wàn)元，利潤(rùn)總額-153萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-116萬(wàn)元。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容由訊飛醫(yī)療及被擔(dān)保人與相關(guān)合作方在合理公允的合同條款下，共同協(xié)商確定。具體擔(dān)保方式、期限和金額等以公司及子公司與相關(guān)方最終簽署的合同為準(zhǔn)。

訊飛醫(yī)療董事會(huì)授權(quán)其董事長(zhǎng)劉慶峰先生或其授權(quán)人在批準(zhǔn)的擔(dān)保額度內(nèi)簽署擔(dān)保合同及相關(guān)法律文件，授權(quán)期限自其第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議批準(zhǔn)之日起至科大訊飛2023年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。

四、董事會(huì)意見(jiàn)

訊飛醫(yī)療因業(yè)務(wù)開(kāi)展需要，為其合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司提供擔(dān)保，有利于滿足其相關(guān)控股子公司日常經(jīng)營(yíng)的資金需求，保證其正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要和持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。相關(guān)被擔(dān)保公司均為公司合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司，不屬于失信被執(zhí)行人，且公司能夠?qū)ζ浣?jīng)營(yíng)進(jìn)行有效監(jiān)控與管理，上述擔(dān)保的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于公司可控的范圍之內(nèi)，因此本次擔(dān)保不提供反擔(dān)保。訊飛醫(yī)療本次提供擔(dān)保對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)不構(gòu)成重大影響，亦不會(huì)損害公司和股東的利益。

五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

本次訊飛醫(yī)療為其合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司提供擔(dān)保后，公司及控股子公司的擔(dān)保額度總金額469,600萬(wàn)元?；谟行У娘L(fēng)險(xiǎn)管理，截止本公告披露日，公司對(duì)全資及控股子公司擔(dān)?？傆囝~為73,201.71萬(wàn)元，占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為4.46%；公司及其全資/控股子公司對(duì)合并報(bào)表外單位提供的擔(dān)保總余額13,392.16萬(wàn)元，占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例0.82%；不存在逾期擔(dān)保情況，也不存在涉及訴訟的擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)的損失等。

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年八月十二日

證券代碼：002230 證券簡(jiǎn)稱：科大訊飛 公告編號(hào)：2023-053

科大訊飛股份有限公司關(guān)于

調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格

及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

科大訊飛股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 8 月10日召開(kāi)了第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。因公司實(shí)施2022年年度利潤(rùn)分配方案，根據(jù)公司《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》之規(guī)定，公司實(shí)施權(quán)益分派后，相應(yīng)地對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及實(shí)施情況簡(jiǎn)介

（一）第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及已履行的相關(guān)審批程序

2020年9月18日，公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，同意實(shí)施與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度相匹配的股權(quán)激勵(lì)。本次股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員、公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員、中層管理人員、各子公司的中高層管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；擬向1,942名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票2,727.27萬(wàn)股，涉及的標(biāo)的股票種類均為人民幣普通股，約占本次激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額的1.2409%；授予價(jià)格為18.28元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2020年9月19日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議公告》《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要》等。

2020年10月9日，公司召開(kāi)2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃獲得了批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)辦理本次股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)事宜。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2020年10月10日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》。

2020年10月26日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》。因原激勵(lì)對(duì)象楊克志等9名激勵(lì)對(duì)象由于離職原因已不再滿足成為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的授予條件，故依據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃，公司取消上述9名人員擬獲授的限制性股票，并對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為1,933人，授予限制性股票的數(shù)量調(diào)整為2,722.42萬(wàn)股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2020年10月27日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于調(diào)整第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的公告》。

2020年10月26日，第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議同時(shí)審議通過(guò)了《關(guān)于第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予條件成就暨向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，公司董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2020年10月28日，向1,933名激勵(lì)對(duì)象授予2,722.42萬(wàn)股限制性股票。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2020年10月27日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予條件成就暨向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》。

2020年12月15日，第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股份上市。在本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予日確定后的資金繳納過(guò)程中，由于邢存嶺等5名原激勵(lì)對(duì)象因離職等個(gè)人原因，已不再滿足成為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的授予條件，公司取消上述5名人員擬獲授的3.74萬(wàn)股限制性股票；原激勵(lì)對(duì)象鄭昕鑫、劉勛亮等28名激勵(lì)對(duì)象因待離職、資金不足等個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部限制性股票合計(jì)32.20萬(wàn)股。鑒于上述情形，本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)變更為1,900人，授予股份數(shù)量變更為2,686.48萬(wàn)股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2020年12月14日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于第二期限制性股票激勵(lì)之限制性股票授予完成的公告》。

2021年4月18日，公司第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有部分員工離職或上一年度績(jī)效考核不合格，公司擬對(duì)相關(guān)37名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的232,100 股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年4月20日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2021年5月28日，該次回購(gòu)注銷完成。

2021年11月10日，公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有部分員工當(dāng)選監(jiān)事或離職，公司擬對(duì)相關(guān)60名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的449,300股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。同時(shí)，因2020年年度權(quán)益分派，公司根據(jù)公司《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為18.08元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年11月11日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于調(diào)整第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2022年2月16 日，該次回購(gòu)注銷完成。公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議同時(shí)審議通過(guò)了《關(guān)于第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據(jù)公司《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售的條件已成就。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年11月11日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》。

2021年12月15日，公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通，本次解除限售的股份數(shù)量為7,855,020股，占其時(shí)公司總股本的 0.3414%，本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為1,804名。 具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年12月14日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。

2022年4月20日，公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有部分員工離職或上一年度績(jī)效考核不合格，公司擬對(duì)相關(guān)68名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的341,062股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為1,748人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年4月22日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2022年5月30日，該次回購(gòu)注銷完成。

2022年6月20日，公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。因2021年年度權(quán)益分派，公司根據(jù)公司《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為17.98元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年6月21日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

2022年11月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有57人離職，公司擬對(duì)相關(guān)57名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的301,450股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為1,691人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年11月23日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2023年3月1日，該次回購(gòu)注銷完成。

2022年11月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)相關(guān)股份解除限售條件成就的議案》。根據(jù)公司《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售的條件已成就。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年11月23日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)相關(guān)股份解除限售條件成就的公告》。

2023年4月19日，公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有部分員工因離職失去激勵(lì)對(duì)象資格、績(jī)效考核未達(dá)標(biāo)以及解除限售條件未成就等原因，公司擬對(duì)相關(guān)56名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的254,200股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為1,645人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2023年4月21日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。

2023年4月19日，公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有部分員工因離職失去激勵(lì)對(duì)象資格、績(jī)效考核未達(dá)標(biāo)以及解除限售條件未成就等原因，公司擬對(duì)相關(guān)56名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的254,200股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為1,645人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2023年4月21日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2023年6月5日，該次回購(gòu)注銷完成。

2023年8月10日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。因2022年年度權(quán)益分派，公司根據(jù)公司《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為17.88元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2023年8月12日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

（二）2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

2021年9月26日，公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》。為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，同意實(shí)施與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度相匹配的股權(quán)激勵(lì)。本次股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象包括公司（含子公司）中高層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總數(shù)為不超過(guò) 2,600.32 萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類為 A 股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額230,052.53 萬(wàn)股的 1.130%。其中，擬向激勵(lì)對(duì)象授予 168.30 萬(wàn)份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為 A 股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額230,052.53 萬(wàn)股的 0.073%，行權(quán)價(jià)格52.95元/股；擬向激勵(lì)對(duì)象授予 2,432.02 萬(wàn)股限制性股票，涉及的標(biāo)的股票種類為 A 股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 230,052.53 萬(wàn)股的 1.057%，授予價(jià)格26.48元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年9月27日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告》《2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等。

2021年10月13日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)辦理本次股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)事宜。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年10月14日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》。

2021年10月26日，公司第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，公司董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予日為2021年10月26日，向70名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)168.30萬(wàn)股，行權(quán)價(jià)格52.95元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年10月27日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于向2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的公告》。

2021年11月4日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)授予登記完成。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年11月6日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授予登記完成的公告》。

2021年11月10日，公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單及其授予數(shù)量的議案》。根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，由于8名原激勵(lì)對(duì)象離職、3名原激勵(lì)對(duì)象因資金不足等個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部限制性股票，公司董事會(huì)將上述11名激勵(lì)對(duì)象放棄的權(quán)益份額在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整，將相關(guān)股份分配給原激勵(lì)對(duì)象名單內(nèi)除董監(jiān)高以外的其他相關(guān)激勵(lì)對(duì)象，本激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由2,264人相應(yīng)地調(diào)整為2,253人，授予限制性股票的數(shù)量總額不變。同時(shí)，第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予日為 2021年11月10日，向2,253名激勵(lì)對(duì)象授予2,432.02萬(wàn)股限制性股票。

2021年12月15日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票授予完成并上市，授予完成的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)2,240人，授予的限制性股票數(shù)量為2,424.92萬(wàn)股，占授予前公司總股本230,052.53萬(wàn)股的1.0540%。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2021年12月14日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予完成的公告》。

2022年4月20日，公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，由于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有部分員工離職或上一年度績(jī)效考核不合格，公司擬對(duì)相關(guān)44名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的231,400 股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為2,203人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年4月22日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2022年5月30日，該次回購(gòu)注銷完成。

2022年6月20日，公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。因2021年年度權(quán)益分派，公司根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為52.85元/股；同時(shí)，對(duì)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為26.38元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年6月21日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng) http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》。

2022年11月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》。由于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票激勵(lì)對(duì)象中有73人離職，1人身故（非因執(zhí)行職務(wù)），公司擬對(duì)相關(guān)74名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的相應(yīng)部分的367,000股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。限制性股票激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)調(diào)整為2,129人。具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊登在2022年11月23日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的公告》。2023年3月1日，該次回購(gòu)注銷完成。

（下轉(zhuǎn)B74版）

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科大訊飛股份有限公司2023半年度報(bào)告摘要 2023-08-12