證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-41

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

一、重要提示

本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報(bào)的董事會(huì)會(huì)議

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容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)為：標(biāo)準(zhǔn)的無(wú)保留意見(jiàn)。

本報(bào)告期會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更情況：公司本年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所由變更為容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)提示

□ 適用 √ 不適用

公司上市時(shí)未盈利且目前未實(shí)現(xiàn)盈利

□ 適用 √ 不適用

董事會(huì)審議的報(bào)告期普通股利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

√ 適用 □ 不適用

公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的普通股利潤(rùn)分配預(yù)案為：以243,885,860為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增0股。

董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤(rùn)分配預(yù)案

□ 適用 √ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡(jiǎn)介

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2、報(bào)告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡(jiǎn)介

公司源自中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的數(shù)據(jù)智能研發(fā)和應(yīng)用的高科技企業(yè)，致力于打造軟硬件一體化的智能產(chǎn)品，提供以云平臺(tái)為基礎(chǔ)的IT整體解決方案與服務(wù)，賦能各行業(yè)領(lǐng)域客戶專屬的數(shù)據(jù)智能能力，推動(dòng)國(guó)家以數(shù)據(jù)為驅(qū)動(dòng)的數(shù)智化轉(zhuǎn)型。

展開(kāi)全文

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公司以數(shù)據(jù)智能和高可信軟件為核心技術(shù)，構(gòu)建了國(guó)創(chuàng)自主技術(shù)平臺(tái)，研發(fā)了一系列國(guó)創(chuàng)自主核心產(chǎn)品，廣泛應(yīng)用于運(yùn)營(yíng)商政企、智能網(wǎng)聯(lián)智慧能源、物流科技等行業(yè)領(lǐng)域，形成了數(shù)據(jù)智能行業(yè)應(yīng)用、智能軟硬件產(chǎn)品、數(shù)據(jù)智能平臺(tái)運(yùn)營(yíng)三大業(yè)務(wù)板塊，創(chuàng)新性的打造了具有國(guó)創(chuàng)特色的“技術(shù)+服務(wù)”、“產(chǎn)品+服務(wù)”、“平臺(tái)+服務(wù)”三大業(yè)務(wù)模式。經(jīng)過(guò)多年努力，公司已成為大數(shù)據(jù)研發(fā)和應(yīng)用的國(guó)家隊(duì)，數(shù)據(jù)智能技術(shù)與實(shí)踐的引領(lǐng)者，高可信軟件研發(fā)及推廣的創(chuàng)新者。

1、數(shù)據(jù)智能行業(yè)應(yīng)用

（1）自主技術(shù)平臺(tái)

國(guó)創(chuàng)九章數(shù)據(jù)智能平臺(tái)：基于公司在可信系統(tǒng)、并行算法、數(shù)據(jù)處理技術(shù)優(yōu)勢(shì)，結(jié)合公司在運(yùn)營(yíng)商、電力等行業(yè)領(lǐng)域多年的業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)積淀而打造的全棧式數(shù)據(jù)智能平臺(tái)。平臺(tái)對(duì)標(biāo)國(guó)內(nèi)外主流大數(shù)據(jù)及人工智能平臺(tái)，以數(shù)據(jù)采集和存儲(chǔ)、算力資源調(diào)度、算法開(kāi)發(fā)訓(xùn)練為基礎(chǔ)，構(gòu)建了大數(shù)據(jù)和AI模型能力的在線工廠和開(kāi)放集市，面向垂直行業(yè)提供大量的數(shù)據(jù)應(yīng)用和算法模型，為各行各業(yè)的應(yīng)用注入數(shù)據(jù)智能，實(shí)現(xiàn)普惠AI。

國(guó)創(chuàng)天演PaaS云平臺(tái)：經(jīng)過(guò)公司多年的軟件技術(shù)和開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)積累，運(yùn)用“軟件定義”的先進(jìn)理念，在云基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)及SDN的管理能力之上，提供自主研發(fā)的容器云平臺(tái)、智慧運(yùn)維平臺(tái)及豐富的業(yè)務(wù)組件和中間件，支持對(duì)微服務(wù)的全面治理以及生態(tài)化的能力開(kāi)放。為企業(yè)軟件研發(fā)與運(yùn)維提供一站式解決方案，實(shí)現(xiàn)高效開(kāi)發(fā)、自動(dòng)測(cè)試、一鍵部署、智能運(yùn)維，打造自主研運(yùn)一體化云平臺(tái)，以開(kāi)放共享提升公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率。

（2）行業(yè)產(chǎn)品

公司依托多年積累的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)智能能力，打造了自主的國(guó)創(chuàng)九章數(shù)據(jù)智能平臺(tái)和國(guó)創(chuàng)天演PaaS云平臺(tái)?；谄脚_(tái)并深刻挖掘行業(yè)需求研發(fā)了數(shù)智行業(yè)軟件產(chǎn)品，廣泛應(yīng)用于運(yùn)營(yíng)商和政企（政府、能源、交通、金融等），為客戶數(shù)字化轉(zhuǎn)型、高質(zhì)量發(fā)展、科技創(chuàng)新提供“技術(shù)+服務(wù)”。

數(shù)智行業(yè)軟件針對(duì)運(yùn)營(yíng)商和政企的行業(yè)特點(diǎn)與共性，高度抽取業(yè)務(wù)模型，實(shí)現(xiàn)了精準(zhǔn)管理、高效服務(wù)、分析決策等功能。該產(chǎn)品運(yùn)用大數(shù)據(jù)處理、知識(shí)挖掘、視頻圖像感知、深度學(xué)習(xí)、形式化驗(yàn)證等數(shù)據(jù)智能技術(shù)，結(jié)合行業(yè)業(yè)務(wù)特征對(duì)組織內(nèi)外的海量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析及挖掘，并將結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)組織的管理及決策。在電信實(shí)現(xiàn)新一代云網(wǎng)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的構(gòu)建，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)駕駛、業(yè)務(wù)編排、網(wǎng)資融合、智能客服等核心組件，支撐5G、云網(wǎng)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，為運(yùn)營(yíng)商的數(shù)智化轉(zhuǎn)型提供新動(dòng)能；在交通實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法的精準(zhǔn)高效、綜合治超的智能管理；在能源實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的實(shí)時(shí)監(jiān)控和智能預(yù)警、經(jīng)營(yíng)管理的分析與決策；在金融以金融資產(chǎn)的大數(shù)據(jù)為引擎實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控；在政府（發(fā)改、經(jīng)信、數(shù)管、政務(wù)、財(cái)政、公安等）實(shí)現(xiàn)便捷高效的數(shù)智服務(wù)與決策的科學(xué)化、民主化、法制化；在智慧城市實(shí)現(xiàn)城市態(tài)勢(shì)感知、網(wǎng)格管理、應(yīng)急管理的分析決策。

2、智能軟硬件產(chǎn)品

（1）自主技術(shù)平臺(tái)

國(guó)創(chuàng)智能產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)：基于領(lǐng)先的數(shù)據(jù)智能、高可信軟件和智能算法技術(shù)，結(jié)合多年積累的BMS產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)，采用多元融合的技術(shù)架構(gòu)，開(kāi)展智能電動(dòng)汽車動(dòng)力電源總成、自動(dòng)駕駛、智能線控等產(chǎn)品的研發(fā)，基于大數(shù)據(jù)引擎，運(yùn)用大規(guī)模機(jī)器學(xué)習(xí)、知識(shí)挖掘、智能算法等數(shù)據(jù)智能技術(shù)，構(gòu)建車路協(xié)同的云數(shù)據(jù)控制中心，整合車端、路端、云端的大數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)全業(yè)務(wù)場(chǎng)景應(yīng)用。

國(guó)創(chuàng)HCS集成開(kāi)發(fā)平臺(tái)：運(yùn)用深度學(xué)習(xí)等模型，研究可信和形式化驗(yàn)證方法，以程序缺陷分析和程序正確性驗(yàn)證為核心，以關(guān)鍵算法和核心程序的驗(yàn)證為主線，通過(guò)提供形式化規(guī)范語(yǔ)言描述程序功能、采用演繹推理產(chǎn)生演算規(guī)則和利用定理證明進(jìn)行自動(dòng)驗(yàn)證的手段，為開(kāi)發(fā)高可信軟件和為關(guān)鍵領(lǐng)域的行業(yè)軟件認(rèn)證提供有效的技術(shù)支持，實(shí)現(xiàn)高可信軟件智能驗(yàn)證，為機(jī)器編程打下基礎(chǔ)。

（2）行業(yè)產(chǎn)品

公司堅(jiān)定貫徹“雙智”戰(zhàn)略，積極開(kāi)展智能BMS系列、自動(dòng)駕駛、車-路-云協(xié)同、智慧儲(chǔ)能等軟硬一體化的數(shù)據(jù)智能產(chǎn)品的研發(fā)和銷售。報(bào)告期內(nèi)，公司智能軟硬件產(chǎn)品業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品有：智能BMS系列、高可信軟件。

智能BMS具有鋰電池信息采集、數(shù)據(jù)處理、邏輯控制、故障診斷、電池SOC/SOF狀態(tài)估算、熱失控管理等多種功能，數(shù)據(jù)智能算法是其關(guān)鍵要素。公司智能BMS系列產(chǎn)品通過(guò)TUV-SUD功能安全認(rèn)證，具有高精度、高安全、高可靠性等特點(diǎn)；公司自主研發(fā)的電-熱-力學(xué)仿真模型和高可信軟件分析驗(yàn)證技術(shù)，在業(yè)內(nèi)具有領(lǐng)先性，保證了產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的高品質(zhì)和高效率。目前，隨著鋰電池的廣泛應(yīng)用，智能BMS系列已從新能源乘用車行業(yè)逐步拓展到新能源低速車、新能源專用車、儲(chǔ)能系統(tǒng)等領(lǐng)域。

高可信軟件指可靠安全性和保密安全性標(biāo)準(zhǔn)極高的軟件。有別于一般軟件所采用的傳統(tǒng)測(cè)試手段，高可信軟件的可靠和安全是通過(guò)程序分析加強(qiáng)和程序驗(yàn)證來(lái)保證的。公司依托中科大軟件安全實(shí)驗(yàn)室和中國(guó)科大——國(guó)創(chuàng)高可信軟件工程中心技術(shù)團(tuán)隊(duì)，經(jīng)過(guò)10年多的相關(guān)理論研究，在嵌入式操作系統(tǒng)驗(yàn)證、關(guān)鍵算法的形式化驗(yàn)證、安全C程序驗(yàn)證工具和C/C++/Java程序分析等方面完成了諸多理論和技術(shù)突破，為未來(lái)機(jī)器編程打下基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，公司以自主的智能算法研發(fā)了國(guó)際領(lǐng)先的高可信程序分析和程序驗(yàn)證等原創(chuàng)軟件產(chǎn)品，為人工智能、機(jī)器人、無(wú)人駕駛、軍工、航天、核電等安全攸關(guān)的關(guān)鍵領(lǐng)域的軟件安全可靠提供保障。目前，公司已正式發(fā)布“USTCHCS高可信分析工具集”和“高可信軟件驗(yàn)證平臺(tái)”。

3、數(shù)據(jù)智能平臺(tái)運(yùn)營(yíng)

為搶抓數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新機(jī)遇，發(fā)揮數(shù)據(jù)智能技術(shù)優(yōu)勢(shì)，公司積極推進(jìn)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)新模式的創(chuàng)新發(fā)展。公司控股子公司慧聯(lián)運(yùn)運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+數(shù)據(jù)”思維，針對(duì)傳統(tǒng)物流的規(guī)模小、分布廣、效率低、抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱、創(chuàng)新能力弱等行業(yè)痛點(diǎn)，積極探索“互聯(lián)網(wǎng)+物流”平臺(tái)模式，將公司數(shù)據(jù)智能技術(shù)與傳統(tǒng)物流深度融合，自主研發(fā)并運(yùn)營(yíng)專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、智能化的智慧物流云平臺(tái)。平臺(tái)圍繞貨車ETC可信數(shù)據(jù)，打造數(shù)智信控體系，融合行業(yè)優(yōu)質(zhì)資源，以“平臺(tái)+服務(wù)”模式創(chuàng)新數(shù)智物流應(yīng)用場(chǎng)景，面向貨主企業(yè)、物流企業(yè)和貨車司機(jī)提供數(shù)智ETC和數(shù)智供應(yīng)鏈等服務(wù)，推動(dòng)現(xiàn)代物流業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

3、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

（1）近三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

□ 是 √ 否

單位：元

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（2）分季度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元

■

上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異

□ 是 √ 否

4、股本及股東情況

（1）普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

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■

公司是否具有表決權(quán)差異安排

□ 適用 √ 不適用

（2）公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期無(wú)優(yōu)先股股東持股情況。

（3）以方框圖形式披露公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

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5、在年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

□ 適用 √ 不適用

三、重要事項(xiàng)

報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)圍繞數(shù)據(jù)智能行業(yè)應(yīng)用、智能軟硬件產(chǎn)品、數(shù)據(jù)智能平臺(tái)運(yùn)營(yíng)三大業(yè)務(wù)板塊，克服新冠疫情反復(fù)、供應(yīng)鏈緊張等不利影響，全體員工上下同心，在核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力，堅(jiān)定執(zhí)行年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，各項(xiàng)業(yè)務(wù)有序開(kāi)展，業(yè)務(wù)布局持續(xù)完善，整體經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)中有進(jìn)。報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入171,983.93萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)13.74%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)10,458.83萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)159.65%，其中實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)較上年同期增長(zhǎng)較大，主要系公司核心業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)保持增長(zhǎng)，以及上年同期公司根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)提了商譽(yù)減值準(zhǔn)備等因素影響導(dǎo)致上年同期基數(shù)較低所致。此外，公司圍繞智能網(wǎng)聯(lián)和智慧能源等領(lǐng)域加速業(yè)務(wù)布局，加大了相關(guān)業(yè)務(wù)的研發(fā)和市場(chǎng)投入，以及公司實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，新增股份支付費(fèi)用約2,300萬(wàn)元。

報(bào)告期內(nèi)，公司開(kāi)展的主要工作如下：

1、數(shù)據(jù)智能行業(yè)應(yīng)用

報(bào)告期內(nèi)，公司緊抓數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇，持續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)智能與行業(yè)融合，推動(dòng)數(shù)智行業(yè)軟件在公司重點(diǎn)布局的行業(yè)和領(lǐng)域快速發(fā)展應(yīng)用。報(bào)告期內(nèi)，公司數(shù)據(jù)智能行業(yè)應(yīng)用板塊實(shí)現(xiàn)銷售收入12.67億元，較上年同期增長(zhǎng)50.23%。

在運(yùn)營(yíng)商行業(yè)，持續(xù)聚焦5G云網(wǎng)融合、智能客服等優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)，打造兩級(jí)協(xié)同市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)，落實(shí)地毯式營(yíng)銷，提升市場(chǎng)活力，推動(dòng)市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)、發(fā)展質(zhì)量穩(wěn)步提升。報(bào)告期內(nèi)，大圣5G云網(wǎng)產(chǎn)品全面支撐電信集團(tuán)及安徽電信、江西聯(lián)通、陜西移動(dòng)等多省的產(chǎn)品交付，有效助力電信運(yùn)營(yíng)商數(shù)字轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略落地。同時(shí)，圍繞四大運(yùn)營(yíng)商現(xiàn)有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，制定了集團(tuán)、省份、專業(yè)公司差異化市場(chǎng)開(kāi)拓策略，在核心業(yè)務(wù)方向不斷深化，突破北京電信、天翼電商、聯(lián)通數(shù)科、福建移動(dòng)等多個(gè)新客戶，承建電信集團(tuán)綜合調(diào)度中心、重慶電信采集與控制中心、聯(lián)通研究院圖神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、湖南聯(lián)通裝維BOC分析、安徽移動(dòng)CDN智能運(yùn)維管理、咪咕文化智慧服務(wù)平臺(tái)等重點(diǎn)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目高質(zhì)量交付。

在政企領(lǐng)域，依托現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，不斷深化數(shù)據(jù)智能應(yīng)用。在能源行業(yè)，持續(xù)深耕國(guó)家能源集團(tuán)、國(guó)家電投集團(tuán)、皖能集團(tuán)、廣東能源集團(tuán)等大型國(guó)企客戶，在國(guó)家能源集團(tuán)數(shù)據(jù)治理與大數(shù)據(jù)平臺(tái)、國(guó)家電投集團(tuán)數(shù)據(jù)平臺(tái)、廣東能源集團(tuán)業(yè)務(wù)平臺(tái)等項(xiàng)目上取得突破，并將能源互聯(lián)網(wǎng)的成熟應(yīng)用軟件產(chǎn)品拓展推廣到蘇浙皖城投行業(yè)。在交通行業(yè)，科技治超、綜合執(zhí)法等核心產(chǎn)品成熟度、復(fù)用度不斷提高，實(shí)現(xiàn)廣西、新疆、陜西等省級(jí)平臺(tái)落地，用“科技亮劍”邁出智慧執(zhí)法治超新步伐。在金融行業(yè)，深耕國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，金融資產(chǎn)管理等高端軟件服務(wù)業(yè)務(wù)在野村綜研、富士膠片等日本客戶及南瑞集團(tuán)、江蘇方天等國(guó)內(nèi)客戶的應(yīng)用規(guī)模穩(wěn)定增長(zhǎng)，高通量區(qū)塊鏈成功應(yīng)用于上海自貿(mào)區(qū)陸家嘴金融監(jiān)管科技發(fā)展平臺(tái)，不斷構(gòu)筑國(guó)際國(guó)內(nèi)“雙循環(huán)”新格局。在公安行業(yè)，完成馬鞍山聯(lián)網(wǎng)視頻監(jiān)控項(xiàng)目，開(kāi)拓政法數(shù)字化轉(zhuǎn)型市場(chǎng)，抓住智慧派出所信息化機(jī)遇，為將數(shù)據(jù)智能在公安的發(fā)展打下基礎(chǔ)。在智慧城市，實(shí)現(xiàn)發(fā)改、數(shù)管、政法等領(lǐng)域業(yè)務(wù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，打造數(shù)據(jù)智能合作共贏生態(tài)，承建的合肥包河區(qū)經(jīng)濟(jì)大腦榮膺“2021年數(shù)博會(huì)數(shù)字政府創(chuàng)新成果與優(yōu)秀案例”。在信創(chuàng)領(lǐng)域，基于自主技術(shù)底座，以軟件適配為切入點(diǎn)，在省級(jí)黨政單位多個(gè)信創(chuàng)項(xiàng)目上取得突破，同時(shí)發(fā)揮公司優(yōu)勢(shì)，樹(shù)立了數(shù)智機(jī)房網(wǎng)絡(luò)信息安全的標(biāo)桿項(xiàng)目，不斷助力國(guó)家數(shù)字化自主可控再上新臺(tái)階。

2、智能軟硬件產(chǎn)品

報(bào)告期內(nèi)，公司緊抓新能源汽車行業(yè)加速發(fā)展機(jī)遇，克服疫情反復(fù)、供應(yīng)鏈緊張等不利因素影響，全力保障產(chǎn)品按期交付，市場(chǎng)地位持續(xù)鞏固。報(bào)告期內(nèi)，公司智能軟硬件產(chǎn)品板塊實(shí)現(xiàn)銷售收入3.05億元，較上年同期增長(zhǎng)53.78%。

在新能源汽車領(lǐng)域，公司持續(xù)深耕現(xiàn)有核心客戶，并不斷加大市場(chǎng)開(kāi)拓力度，實(shí)現(xiàn)了吉麥、金致、御捷、摩登等新客戶的批量交付；同時(shí)，開(kāi)發(fā)了瑞浦新能源、贛鋒鋰電、天能集團(tuán)等電芯、PACK客戶，在商用車、特種車等領(lǐng)域已實(shí)現(xiàn)部分批量交付，進(jìn)一步鞏固公司在新能源汽車的行業(yè)地位。在智慧儲(chǔ)能領(lǐng)域，公司積極發(fā)揮BMS技術(shù)積累，與比亞迪通號(hào)開(kāi)展戰(zhàn)略合作，自主研發(fā)的“新型光儲(chǔ)充一體化示范工程”已經(jīng)在國(guó)創(chuàng)新能產(chǎn)業(yè)園運(yùn)營(yíng)，并組建市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展智慧儲(chǔ)能業(yè)務(wù)營(yíng)銷工作，為公司持續(xù)發(fā)展注入新動(dòng)力。

報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)加大高可信軟件的研發(fā)與推廣力度，產(chǎn)品成熟度和行業(yè)融合度持續(xù)提升，推動(dòng)了高可信軟件的國(guó)產(chǎn)化替代和商業(yè)化進(jìn)程，助力解決我國(guó)基礎(chǔ)工具軟件“卡脖子”問(wèn)題。報(bào)告期內(nèi)，公司廣泛與航空航天、國(guó)防軍工、軌道交通、教育、智能制造、基礎(chǔ)軟件等行業(yè)領(lǐng)域的客戶開(kāi)展合作交流，并在航天科技、航天科工、國(guó)家信息安全測(cè)評(píng)中心、國(guó)防科大、上海航電等企院校成功應(yīng)用，市場(chǎng)化進(jìn)程加速推進(jìn)。同時(shí)，公司積極加強(qiáng)品牌宣傳和行業(yè)交流，作為官方首席戰(zhàn)略合作伙伴深度參與中國(guó)計(jì)算機(jī)領(lǐng)域最高級(jí)別會(huì)議“2021ACM中國(guó)圖靈大會(huì)”，并承辦了“ACM 中國(guó)圖靈大會(huì)高可信軟件技術(shù)論壇”；參與了“2021上海網(wǎng)絡(luò)安全博覽會(huì)高峰論壇”等高可信領(lǐng)域的重大專題論壇，進(jìn)一步提升了公司高可信軟件的市場(chǎng)知名度與影響力。

3、數(shù)據(jù)智能平臺(tái)運(yùn)營(yíng)

報(bào)告期內(nèi)，慧聯(lián)運(yùn)聚焦物流場(chǎng)景，持續(xù)優(yōu)化完善國(guó)創(chuàng)智慧物流云平臺(tái)，有效推進(jìn)數(shù)智ETC和數(shù)智供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)發(fā)展。數(shù)智ETC新拓展了浙江、重慶、西藏等省市的業(yè)務(wù)合作，浙通卡的上線在全國(guó)率先實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角貨車ETC一站通辦，ETC業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)，服務(wù)質(zhì)量持續(xù)提升；數(shù)智供應(yīng)鏈有序優(yōu)化了部分業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，通過(guò)運(yùn)營(yíng)實(shí)踐，發(fā)展模式逐漸清晰，并從客戶和供應(yīng)商選擇、項(xiàng)目準(zhǔn)入評(píng)審、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管控、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面形成了相應(yīng)的風(fēng)控及運(yùn)營(yíng)體系，平臺(tái)生態(tài)體系進(jìn)一步完善。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

法定代表人：董永東

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-40

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

2021年年度報(bào)告披露的提示性公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月18日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年年度報(bào)告及其摘要〉的議案》。

為使廣大投資者全面了解公司經(jīng)營(yíng)成果及財(cái)務(wù)狀況，公司《2021年年度報(bào)告》、《2021年年度報(bào)告摘要》于2022年4月19日在符合條件的信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露，敬請(qǐng)投資者注意查閱。

特此公告。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司董事會(huì)

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-43

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月18日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，該議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。具體情況如下：

一、關(guān)于利潤(rùn)分配預(yù)案的基本情況

經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)確認(rèn)，2021年度母公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為55,953,903.87元，按實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)的10%提取法定公積金5,595,390.39元之后，余下未分配利潤(rùn)50,358,513.48元，加上以前年度未分配利潤(rùn)123,977,737.81元，扣除已派發(fā)2020年度現(xiàn)金股利24,948,519.43元，截至2021年12月31日，母公司可供分配利潤(rùn)為149,387,731.86元。

根據(jù)《公司法》、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)—上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，在綜合考慮公司財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展需要以及股東投資回報(bào)情況，公司擬定2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案如下：

公司擬以現(xiàn)有總股本243,885,860股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1.00元（含稅），總計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利24,388,586.00元（含稅）。剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。本年度不轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。

若在分配預(yù)案實(shí)施前公司總股本由于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、股份回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)行權(quán)、再融資新增股份上市等原因而發(fā)生變化的，公司將按照分配總額不變的原則對(duì)分配比例進(jìn)行調(diào)整。

二、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

本次利潤(rùn)分配預(yù)案，尚需提請(qǐng)公司2021年年度股東大會(huì)審議，待審議通過(guò)后方可實(shí)施，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司董事會(huì)

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-44

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)

報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，將科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金2021年度存放與使用情況專項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司向?qū)O路等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]2063號(hào)）核準(zhǔn)，公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）11,151,078股，發(fā)行價(jià)格16.68元/股，募集配套資金總額為18,600.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用2,114.12萬(wàn)元（不含稅金額為1,994.45萬(wàn)元）后，募集資金凈額為16,605.55萬(wàn)元（含發(fā)行費(fèi)用的進(jìn)項(xiàng)稅額119.67萬(wàn)元，實(shí)際到位募集資金凈額為16,485.88萬(wàn)元）。以上募集資金已于2019年11月26日到位，業(yè)經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）會(huì)驗(yàn)字[2019]8141號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。

（二）募集資金使用及結(jié)余情況

2021年度，直接使用募集資金投入募集資金投資項(xiàng)目2,607.13萬(wàn)元，節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金2,326.67萬(wàn)元。截至2021年12月31日，公司累計(jì)已使用募集資金12,267.14萬(wàn)元，募集資金專用賬戶余額合計(jì)為4,530.03萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的利息收入凈額311.29萬(wàn)元）。

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金管理情況

為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，公司制定了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。

根據(jù)《募集資金管理制度》，公司與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”）、杭州銀行合肥分行于2019年12月11日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。2019年12月11日，公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資實(shí)施募投項(xiàng)目議案》，同意公司以重組配套募集資金16,000萬(wàn)元向全資子公司科大國(guó)創(chuàng)新能科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)創(chuàng)新能”）增資，用于相關(guān)募投項(xiàng)目建設(shè)，公司、全資子公司國(guó)創(chuàng)新能與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)國(guó)元證券、廣發(fā)銀行合肥分行、杭州銀行合肥分行、中國(guó)銀行合肥分行分別簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。2020年4月14日，公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司變更部分募集資金用途的議案》，并獲于2020年5月7日召開(kāi)的公司2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，同意將“新能源汽車電池管理系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”變更為“電動(dòng)汽車動(dòng)力電源總成產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，公司、全資子公司國(guó)創(chuàng)新能與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)國(guó)元證券、廣發(fā)銀行合肥分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。以上監(jiān)管協(xié)議明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，三方監(jiān)管協(xié)議（含四方監(jiān)管協(xié)議）與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。

（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

截至2021年12月31日，公司募集資金存放情況如下：

■

注：1、本報(bào)告部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)之和在尾數(shù)上存在差異系小數(shù)點(diǎn)四舍五入所致。

2、因部分項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，杭州銀行合肥分行營(yíng)業(yè)部賬戶（賬號(hào)：3401040160000820143）及中國(guó)銀行合肥分行營(yíng)業(yè)部賬戶（賬號(hào)：179755219440）已于2021年9月注銷完畢。

三、2021年度募集資金的實(shí)際使用情況

2021年度募集資金的使用情況詳見(jiàn)附表1：募集資金使用情況對(duì)照表。

四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

截至2021年12月31日，公司變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況詳見(jiàn)附表2：變更募集資金投資項(xiàng)目情況表。

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

公司已披露的募集資金相關(guān)信息不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，公司不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。

附表1：《募集資金使用情況對(duì)照表》

附表2：《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表》

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司董事會(huì)

2022年4月18日

附表1：

募集資金使用情況對(duì)照表

單位：萬(wàn)元

■

附表2：

變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

單位：萬(wàn)元

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證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-45

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

關(guān)于2022年度為下屬公司提供擔(dān)保額度的

公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、擔(dān)保事項(xiàng)概述

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月18日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2022年度為下屬公司提供擔(dān)保額度的議案》，為滿足下屬公司（含授權(quán)期限內(nèi)新設(shè)立或納入合并范圍的下屬公司）經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，保證其業(yè)務(wù)順利開(kāi)展，2022年度，公司為下屬公司向業(yè)務(wù)相關(guān)方（包括但不限于銀行、金融機(jī)構(gòu)及其他業(yè)務(wù)合作方）申請(qǐng)銀行綜合授信（包括但不限于辦理流動(dòng)資金貸款、項(xiàng)目貸款、承兌匯票、信用證、保函、票據(jù)貼現(xiàn)、保理、出口押匯、外匯遠(yuǎn)期結(jié)售匯以及衍生產(chǎn)品等相關(guān)業(yè)務(wù)）及日常經(jīng)營(yíng)需要時(shí)提供擔(dān)保，擔(dān)保額度不超過(guò)人民幣135,000萬(wàn)元，其中，公司為資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的下屬公司提供擔(dān)保的額度為人民幣73,500萬(wàn)元，為資產(chǎn)負(fù)債率為70%以上的下屬公司提供擔(dān)保的額度為人民幣61,500萬(wàn)元。上述擔(dān)保額度可循環(huán)使用，期限為自2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至2022年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。在上述額度范圍內(nèi)授權(quán)公司管理層具體實(shí)施相關(guān)事宜，并授權(quán)董事長(zhǎng)簽署相關(guān)協(xié)議或文件，董事長(zhǎng)可根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要在總擔(dān)保額度范圍內(nèi)適度調(diào)整各下屬公司的擔(dān)保額度。

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本次為下屬公司提供擔(dān)保事項(xiàng)尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議，本事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

二、擔(dān)保額度情況

根據(jù)公司2022年度業(yè)務(wù)發(fā)展和資金預(yù)算，公司擬向下列下屬公司提供總額不超過(guò)人民幣135,000萬(wàn)元的擔(dān)保額度，具體如下：

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三、被擔(dān)保人基本情況

（一）被擔(dān)保人之一

1、公司名稱：科大國(guó)創(chuàng)云網(wǎng)科技有限公司

2、注冊(cè)資本：人民幣10,000萬(wàn)元

3、設(shè)立時(shí)間：2015年03月27日

4、公司住所：合肥市高新區(qū)文曲路355號(hào)辦公樓4層

5、法定代表人：李飛

6、公司類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

7、主營(yíng)業(yè)務(wù)：數(shù)據(jù)智能行業(yè)應(yīng)用

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)情況：公司持有其100%股權(quán)。

9、最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

截至2021年12月31日（經(jīng)審計(jì)），科大國(guó)創(chuàng)云網(wǎng)科技有限公司資產(chǎn)總額為35,398.09萬(wàn)元，負(fù)債總額為21,062.14萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為14,335.95萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入為39,312.01萬(wàn)元，利潤(rùn)總額2,554.25萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為2,590.07萬(wàn)元。

（二）被擔(dān)保人之二

1、公司名稱：科大國(guó)創(chuàng)新能科技有限公司

2、注冊(cè)資本：人民幣10,000萬(wàn)元

3、設(shè)立時(shí)間：2012年06月04日

4、公司住所：安徽省合肥市高新區(qū)明珠大道584號(hào)國(guó)創(chuàng)新能產(chǎn)業(yè)園

5、法定代表人：董永東

6、公司類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

7、主營(yíng)業(yè)務(wù)：智能軟硬件產(chǎn)品

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)情況：公司持有其100%股權(quán)。

9、最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

截至2021年12月31日（經(jīng)審計(jì)），科大國(guó)創(chuàng)新能科技有限公司資產(chǎn)總額為60,724.61萬(wàn)元，負(fù)債總額為27,767.74萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為32,956.88萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入為30,498.59萬(wàn)元，利潤(rùn)總額5,750.44萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為5,176.33萬(wàn)元。

（三）被擔(dān)保人之三

1、公司名稱：安徽科大國(guó)創(chuàng)軟件科技有限公司

2、注冊(cè)資本：人民幣3,000萬(wàn)元

3、設(shè)立時(shí)間：2018年07月12日

4、公司住所：合肥市高新區(qū)文曲路355號(hào)

5、法定代表人：董永東

6、公司類型：其他有限責(zé)任公司

7、主營(yíng)業(yè)務(wù)：數(shù)據(jù)智能行業(yè)應(yīng)用

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)情況：公司、合肥創(chuàng)見(jiàn)未來(lái)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）分別持有其80%、20%股權(quán)。

9、最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

截至2021年12月31日（經(jīng)審計(jì)），安徽科大國(guó)創(chuàng)軟件科技有限公司資產(chǎn)總額為11,303.76萬(wàn)元，負(fù)債總額為4,519.63萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為6,784.13萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入為27,242.24萬(wàn)元，利潤(rùn)總額2,461.10萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為2,461.10萬(wàn)元。

（四）被擔(dān)保人之四

1、公司名稱：安徽中科國(guó)創(chuàng)高可信軟件有限公司

2、注冊(cè)資本：人民幣1003.3萬(wàn)元

3、設(shè)立時(shí)間：2017年08月18日

4、公司住所：合肥市高新區(qū)文曲路355號(hào)

5、法定代表人：董永東

6、公司類型：其他有限責(zé)任公司

7、主營(yíng)業(yè)務(wù)：高可信軟件的研發(fā)與推廣

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)情況：公司持有其68.5%股權(quán)；中科大資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司持有其8%股權(quán)；陳意云、紀(jì)金龍、李兆鵬、華蓓、張昱等五名自然人分別持有其8.5%、6%、5%、2%、2%股權(quán)。

9、最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

截至2021年12月31日（經(jīng)審計(jì)），安徽中科國(guó)創(chuàng)高可信軟件有限公司資產(chǎn)總額為1,008.37萬(wàn)元，負(fù)債總額為2,233.02萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為-1,224.65萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入為1,495.25萬(wàn)元，利潤(rùn)總額-1,962.02萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為-1,962.02萬(wàn)元。

（五）被擔(dān)保人之五

1、公司名稱：安徽科大國(guó)創(chuàng)慧聯(lián)運(yùn)科技有限公司

2、注冊(cè)資本：人民幣3,000萬(wàn)元

3、設(shè)立時(shí)間：2014年05月05日

4、公司住所：合肥市高新區(qū)留學(xué)生園二號(hào)樓212、214、216室

5、法定代表人：儲(chǔ)士升

6、公司類型：其他有限責(zé)任公司

7、主營(yíng)業(yè)務(wù)：數(shù)據(jù)智能平臺(tái)運(yùn)營(yíng)

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)情況：公司、合肥智聯(lián)共益股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、儲(chǔ)士升分別持有其60%、26.25%、13.75%股權(quán)。

9、最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

截至2021年12月31日（經(jīng)審計(jì)），安徽科大國(guó)創(chuàng)慧聯(lián)運(yùn)科技有限公司資產(chǎn)總額為54,136.11萬(wàn)元，負(fù)債總額為50,079.18萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4,056.93萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入為14,765.63萬(wàn)元，利潤(rùn)總額1,505.12萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1,333.98萬(wàn)元。

（六）被擔(dān)保人之六

1、公司名稱：安徽科大國(guó)創(chuàng)慧聯(lián)運(yùn)供應(yīng)鏈管理有限公司

2、注冊(cè)資本：人民幣5,000萬(wàn)元

3、設(shè)立時(shí)間：2021年06月01日

4、公司住所：安徽巢湖經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)

5、法定代表人：儲(chǔ)士升

6、公司類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

7、主營(yíng)業(yè)務(wù)：數(shù)智供應(yīng)鏈

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)情況：安徽科大國(guó)創(chuàng)慧聯(lián)運(yùn)科技有限公司持有其100%股權(quán)。

9、最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：截至2021年12月31日（經(jīng)審計(jì)），安徽科大國(guó)創(chuàng)慧聯(lián)運(yùn)供應(yīng)鏈管理有限公司資產(chǎn)總額為24,114.75萬(wàn)元，負(fù)債總額為19,065.86萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為5,048.89萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入為1,504.73萬(wàn)元，利潤(rùn)總額65.92萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為48.89萬(wàn)元。

（七）被擔(dān)保人之七

1、公司名稱：安徽科大國(guó)創(chuàng)智慧能源有限公司

2、注冊(cè)資本：人民幣100,000萬(wàn)元

3、設(shè)立時(shí)間：2022年01月28日

4、公司住所：安徽省六安市金安區(qū)山源路355號(hào)

5、法定代表人：董永東

6、公司類型：其他有限責(zé)任公司

7、主營(yíng)業(yè)務(wù)：智能軟硬件產(chǎn)品

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)情況：公司、安徽金安產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金有限公司、六安智聯(lián)共進(jìn)企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、六安智聯(lián)共創(chuàng)企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）分別持有其65%、30%、3.3%、1.7%股權(quán)。

9、最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：無(wú)，該公司于2022年1月28日成立。

四、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

本次擔(dān)保為擬擔(dān)保事項(xiàng)，相關(guān)擔(dān)保協(xié)議尚未簽署，擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容將由公司及相關(guān)下屬公司與業(yè)務(wù)相關(guān)方共同協(xié)商確定，但實(shí)際擔(dān)?？傤~將不超過(guò)本次授予的擔(dān)保額度。

五、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

（一）董事會(huì)意見(jiàn)

本次擔(dān)保事項(xiàng)充分考慮了下屬公司2022年資金安排和實(shí)際需求情況，有助于解決其業(yè)務(wù)發(fā)展資金的需求，促進(jìn)其持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，對(duì)公司業(yè)務(wù)擴(kuò)展起到積極作用。本次被擔(dān)保對(duì)象均為公司全資、控股子（孫）公司，雖然控股子（孫）公司其他股東未提供同比例擔(dān)保或反擔(dān)保，但公司對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)，能夠?qū)ζ浣?jīng)營(yíng)進(jìn)行有效管控，公司為其提供擔(dān)保的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于公司可控的范圍之內(nèi)，對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)不構(gòu)成重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

本次擔(dān)保事項(xiàng)均為對(duì)公司下屬全資、控股子（孫）公司提供的擔(dān)保，有助于解決其業(yè)務(wù)發(fā)展資金的需求，促進(jìn)其持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，同時(shí)公司對(duì)本次擔(dān)保對(duì)象具有實(shí)際控制權(quán)，公司為其提供擔(dān)保的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于公司可控的范圍之內(nèi)，對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)不構(gòu)成重大影響。本次擔(dān)保事項(xiàng)履行了必要的審批程序，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意本次擔(dān)保事項(xiàng)。

（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

本次擔(dān)保事項(xiàng)均為對(duì)公司下屬全資、控股子（孫）公司提供的擔(dān)保，有助于解決其業(yè)務(wù)發(fā)展資金的需求，促進(jìn)其持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，公司對(duì)相關(guān)被擔(dān)保對(duì)象均具有實(shí)際控制權(quán)，公司能夠?qū)ζ浣?jīng)營(yíng)進(jìn)行有效的監(jiān)督與管理，公司為其提供擔(dān)保的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于公司可控的范圍之內(nèi)，對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)不構(gòu)成重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。該事項(xiàng)審議和決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同意公司為下屬公司提供擔(dān)保額度事項(xiàng)。

六、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

截至本公告披露日，公司存續(xù)的對(duì)外擔(dān)保金額為39,709萬(wàn)元，全部為對(duì)下屬公司的擔(dān)保，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的26.69%，公司及下屬公司無(wú)逾期、涉訴擔(dān)保。

七、備查文件

1、第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；

2、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。

特此公告。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司董事會(huì)

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-46

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2022年4月18日，科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》，現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

根據(jù)公司2022年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃安排，為了滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金需求，同意公司（含下屬子、孫公司）擬向相關(guān)銀行申請(qǐng)不超過(guò)人民幣30億元的綜合授信額度（所獲授信額度用于流動(dòng)資金貸款、固定資產(chǎn)投資貸款、開(kāi)立銀行承兌匯票、國(guó)內(nèi)信用證、開(kāi)立保函、申辦票據(jù)貼現(xiàn)及貿(mào)易融資等業(yè)務(wù)）。上述授信總額最終以相關(guān)各家銀行實(shí)際審批的授信額度為準(zhǔn)，各銀行實(shí)際授信額度可在總額度范圍內(nèi)相互調(diào)劑，在此額度內(nèi)由公司依據(jù)實(shí)際資金需求進(jìn)行銀行借貸。

為便于公司向銀行申請(qǐng)授信額度工作順利進(jìn)行，公司授權(quán)董事長(zhǎng)審核并簽署上述授信額度內(nèi)的所有文件，由此產(chǎn)生的法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任全部由公司承擔(dān)。上述授信總額度內(nèi)的單筆融資不再上報(bào)董事會(huì)進(jìn)行審議表決，年度內(nèi)銀行授信額度超過(guò)上述范圍的須提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。授權(quán)期限：自2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至2022年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。

上述事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司董事會(huì)

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-47

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022年4月18日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，公司擬續(xù)聘容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所”）為公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，具體情況如下：

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說(shuō)明

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法獨(dú)立承辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)，具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，具有上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)。其在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，遵循《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，公允合理地發(fā)表了審計(jì)意見(jiàn)。2021年度容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所向公司提供審計(jì)服務(wù)的收費(fèi)金額為178萬(wàn)元。

為保持審計(jì)工作的連續(xù)性，公司董事會(huì)同意繼續(xù)聘請(qǐng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況和市場(chǎng)情況等與審計(jì)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定2022年度審計(jì)費(fèi)用。

二、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）由原華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）更名而來(lái)，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)，是國(guó)內(nèi)最早獲準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。注冊(cè)地址為北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發(fā)。

2、人員信息

截至2021年12月31日，容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所共有合伙人160人，共有注冊(cè)會(huì)計(jì)師1131人，其中504人簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

3、業(yè)務(wù)規(guī)模

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)審計(jì)的2020年度收入總額為187,578.73萬(wàn)元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入163,126.32萬(wàn)元，證券期貨業(yè)務(wù)收入73,610.92萬(wàn)元。

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所共承擔(dān)274家上市公司2020年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)，審計(jì)收費(fèi)總額31,843.39萬(wàn)元，客戶主要集中在制造業(yè)（包括但不限于汽車及零部件制造、化學(xué)原料和化學(xué)制品、電氣機(jī)械和器材、通信和其他電子設(shè)備、專用設(shè)備、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、服裝、家具、食品飲料）及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，建筑業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，金融業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等多個(gè)行業(yè)。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司所在的相同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為25家。

4、投資者保護(hù)能力

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所已購(gòu)買注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買符合相關(guān)規(guī)定；截至2021年12月31日累計(jì)責(zé)任賠償限額9億元；近三年在執(zhí)業(yè)中無(wú)相關(guān)民事訴訟承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

5、誠(chéng)信記錄

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施1次、自律監(jiān)管措施1次、紀(jì)律處分0次。

5名從業(yè)人員近三年在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施1次；11名從業(yè)人員近三年在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

10名從業(yè)人員近三年在其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

項(xiàng)目合伙人：鄭磊，2006年成為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2006年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2006年開(kāi)始在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年簽署過(guò)科大智能（300222）、芯碁微裝（688630）、漢馬科技（600375）等上市公司和掛牌公司審計(jì)報(bào)告。

項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：江澤瀚，2020年成為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2019年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2019年開(kāi)始在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年簽署過(guò)科大國(guó)創(chuàng)（300520）上市公司審計(jì)報(bào)告。

項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：張傳艷，2006年成為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2007年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2007年開(kāi)始在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年簽署或復(fù)核過(guò)科大國(guó)創(chuàng)（300520）、國(guó)盾量子（688027）、和順石油（603353）等多家上市公司和掛牌公司審計(jì)報(bào)告。

2、誠(chéng)信記錄

簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師江澤瀚、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人張傳艷近三年內(nèi)未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

項(xiàng)目合伙人近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的具體情況，詳見(jiàn)下表：

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3、獨(dú)立性

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上述人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

4、審計(jì)收費(fèi)

審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則：根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，并根據(jù)本公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定最終的審計(jì)收費(fèi)。

三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

1、審計(jì)委員會(huì)履職情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)已對(duì)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)進(jìn)行了審查，認(rèn)為其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果，切實(shí)履行審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，認(rèn)可容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，同意向董事會(huì)提議續(xù)聘容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

2、公司獨(dú)立董事對(duì)續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行了事前認(rèn)可，同意將該事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，并發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，具有上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，其在擔(dān)任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)期間嚴(yán)格遵循《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)的法律、法規(guī)和相關(guān)政策，勤勉盡責(zé)，遵照獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，公允合理地發(fā)表了審計(jì)意見(jiàn)，出具的審計(jì)報(bào)告能公正、真實(shí)地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，因此同意繼續(xù)聘任容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

3、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的審議情況

公司于2022年4月18日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意繼續(xù)聘任容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

4、生效日期

本次續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

四、報(bào)備文件

1、第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；

2、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議；

3、審計(jì)委員會(huì)履職情況的證明文件；

4、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)；

5、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于其基本情況的說(shuō)明。

特此公告。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司董事會(huì)

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-48

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有 限公司

關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月18日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》）的規(guī)定和公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票合計(jì)36.24萬(wàn)股。

一、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年2月7日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了相應(yīng)報(bào)告。

同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2021年2月8日至2021年2月18日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單與職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議，無(wú)反饋記錄，并于2021年2月19日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

3、2021年2月23日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。本激勵(lì)計(jì)劃獲得2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜，同日公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

4、2021年3月30日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了相應(yīng)報(bào)告。

5、2021年9月29日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了相應(yīng)報(bào)告。

6、2022年4月18日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》、《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬名單進(jìn)行了核實(shí)，律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了相應(yīng)報(bào)告。

二、本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的具體情況

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中有22名激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格，其已獲授但尚未歸屬的22萬(wàn)股限制性股票不得歸屬并由公司作廢；54名激勵(lì)對(duì)象因其個(gè)人績(jī)效考核原因本期不能完全歸屬，其本期不得歸屬的限制性股票14.24萬(wàn)股由公司作廢。本次合計(jì)作廢的限制性股票數(shù)量為36.24萬(wàn)股。

根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

三、本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票對(duì)公司的影響

公司本次作廢部分限制性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理及技術(shù)團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

鑒于公司部分激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格，及部分激勵(lì)對(duì)象因其個(gè)人績(jī)效考核原因本期不能完全歸屬，公司作廢已授予尚未歸屬的限制性股票合計(jì)36.24萬(wàn)股。公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，且履行了必要的審議程序，符合公司股東大會(huì)的授權(quán)。因此，我們一致同意公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司部分激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格，及部分激勵(lì)對(duì)象因其個(gè)人績(jī)效考核原因本期不能完全歸屬，公司作廢已授予尚未歸屬的限制性股票合計(jì)36.24萬(wàn)股。該事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

六、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

安徽天禾律師事務(wù)所認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就及作廢部分限制性股票事項(xiàng)已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期，歸屬條件已成就。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：公司本次部分限制性股票的作廢處理已經(jīng)取得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》中的相關(guān)規(guī)定。

八、備查文件

1、第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；

2、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、安徽天禾律師事務(wù)所關(guān)于科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就、作廢部分限制性股票的法律意見(jiàn)書；

5、上海念桐企業(yè)咨詢有限公司關(guān)于科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

特此公告。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司董事會(huì)

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡(jiǎn)稱：科大國(guó)創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-49

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

1、本次符合2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)：318人；

2、本次2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期限制性股票擬歸屬數(shù)量：194.36萬(wàn)股；

3、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票；

4、本次歸屬的限制性股票在相關(guān)手續(xù)辦理完后、上市流通前，公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。

科大國(guó)創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月18日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》）及公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“2021年激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，同意為符合歸屬條件的318名激勵(lì)對(duì)象辦理194.36萬(wàn)股第二類限制性股票歸屬相關(guān)事宜，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、2021年激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況概要